投资银行学

投资银行学是金融专业本科教育的一门基本理论与基本业务知识相结合的核心课程。在当前经济新常态的宏观大背景下，我国的投资银行的业务种类逐渐丰富，需要培养更多投资银行专业人才来促进行业发展。本教材将以现代投资银行的业务运作实践为基本素材，全面覆盖了投资银行的近期新内容及其发展：阐述投资银行的功能、业务、组织结构和投资银行业的监管，系统介绍投资银行业务的基本原理、运作机制和管理方法，探讨我国投资银行业发展的基本理论与实际问题，最后还从职业道德的角度分析了投资银行从业人员的诚信建设的必要性。本书可作为高等院校经济、管理和金融相关专业本科及以上教学用书，也可作为金融机构从业人员的参考用书。

周少甫，男，1963年生，湖北天门人。武汉大学理学硕士，华中科技大学理学博士。现任华中科技大学经济学院教授，博士生导师。主要研究领域为数量经济学、金融计量以及互联网金融等、主讲硕士研究生、本科生“投资银行学”“金融风险管理”“期权、期货及其衍生品”等课程。已出版专著《金融波动理论、方法及其应用》一部；在国内外重要学术期刊发表学术论文60多篇。

第一章投资银行概述/1
第一节投资银行的界定/1
第二节投资银行的起源与发展/10
第三节投资银行的主要业务/15
第二章股票市场及其发行/18
第一节股票概述/18
第二节股票发行制度及其变迁/21
第三节股票发行与股票承销/28
第三章债券市场及其发行/38
第一节债券基础/38
第二节美国债券市场及其发行/52
第三节中国债券市场及其发行/55
第四节2016年国内债券市场新规/62
第四章证券交易/64
第一节证券交易基础/64
第二节我国证券交易市场/75
第三节投资银行的经纪业务/77
第四节自营业务/89
第五节做市商业务/94
第六节证券交易新规/97
/102第五章企业兼并与收购
/102第一节并购概述
/107第二节并购程序和并购风险
/117第三节投资银行的作用和报酬
/119第四节杠杆收购与管理层收购
/126第五节反收购策略
/134第六章项目融资
/134第一节项目融资的基本概念
/141第二节项目融资的基本结构
/150第三节项目融资的具体操作
/155第七章风险投资
/155第一节风险投资概述
/166第二节投资银行的风险投资业务
/173第八章资产证券化
/173第一节资产证券化概述
/179第二节资产证券化的基本流程
/185第三节资产证券化产品
/188第四节我国资产证券化市场
/199第九章金融工程
/199第一节金融工程概述
/204第二节期货
/209第三节期权
/212第四节互换
/216第十章资产管理
/216第一节资产管理概述
/228第二节证券公司资产管理业务
第十一章投资银行的管理/246
第一节投资银行的组织结构/246
第二节投资银行的经营战略/255
第三节投资银行的风险管理/261
第十二章投资银行监管/283
第一节投资银行监管概述/283
第二节金融监管体制/287
第三节投资银行监管内容/297
第十三章投资银行职业道德分析/315
第一节道德与职业道德/315
第二节投资银行职业道德的内涵和具体要求/317
第三节投资银行职业道德的核心/318
第四节加强我国投资银行职业道德建设/320
附录A中国证券市场主要历史事件(1983—2017)/324
附录B证券分析师执业行为准则/350
附录C证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(征求意见稿)/352
参考文献/356