项目集管理标准(第4版)

组织启动项目集来帮助其实现目标，并为组织的相关方提供优选的收益。由PMI出版的《项目集管理标准》（第四版）便是用来帮助项目集经理找到实现组织目标及驱动组织成功的优选方法的资源。本标准提供了对项目集管理的详细解读，可推动各种项目管理群组之间的高质、高效沟通与协调；有助于评估同一项目集下连接多个项目的各种因素，并且提供这些项目之间的很好资源分配方案；是《项目管理知识体系指南》（PMBOK指南）（第六版）所提供知识的扩展和补充。

项目管理协会是全球项目管理领域权威的非营利机构，致力于项目管理体系、方法的研究、应用与推广，其制定的“项目管理知识体系指南”已成为全球公认的项目管理标准。

目录 1. 引言............................................................................................................................................1 1.1《项目集管理标准》的目的..........................................................................................2 1.2 什么是项目集？..............................................................................................................3 1.2.1 项目集启动..........................................................................................................6 1.2.2 项目组合、项目集和项目之间的关系............................................................7 1.3 什么是项目集管理？......................................................................................................8 1.4 项目组合、项目集和项目管理之间的关系以及它们在组织级项目管理 (OPM) 中的角色........................................................................10 1.4.1 项目组合、项目集和项目管理之间的交互..................................................12 1.4.2 项目集管理与项目组合管理之间的关系......................................................12 1.4.3 项目集管理与项目管理之间的关系...............................................................12 1.5 组织战略、项目集管理和运营管理之间的关系......................................................14 1.6 商业价值.........................................................................................................................15 1.7 项目集经理的角色........................................................................................................16 1.7.1 项目集经理的能力............................................................................................17 1.8 项目集发起人的角色....................................................................................................20 1.9 项目集管理办公室的角色............................................................................................20 2. 项目集管理绩效领域.............................................................................................................23 2.1 项目集管理绩效领域的定义.......................................................................................24 2.2 项目集管理绩效领域的交互.......................................................................................25 2.3 组织战略、项目组合管理和项目集管理的联系......................................................26 2.4 项目组合和项目集的区别............................................................................................26 2.5 项目集和项目的区别....................................................................................................28 2.5.1 不确定性............................................................................................................28 2.5.2 管理变更............................................................................................................29 2.5.3 复杂性.................................................................................................................31 3. 项目集战略一致性.................................................................................................................33 3.1 项目集商业论证............................................................................................................35 3.2 项目集章程.....................................................................................................................36 3.3 项目集路线图................................................................................................................36 3.4 环境评估.........................................................................................................................38 3.4.1 事业环境因素....................................................................................................38 3.4.2 环境分析............................................................................................................39 3.5 项目集风险管理战略....................................................................................................41 3.5.1 战略一致性的风险管理...................................................................................41 3.5.2 项目集风险临界值............................................................................................41 3.5.3 项目集风险初步评估........................................................................................42 3.5.4 项目集风险应对战略........................................................................................42 4. 项目集效益管理.....................................................................................................................43 4.1 效益识别.........................................................................................................................46 4.1.1 效益登记册........................................................................................................47 4.2 效益分析和规划............................................................................................................48 4.2.1 效益管理计划....................................................................................................50 4.2.2 效益管理和项目集路线图...............................................................................50 4.2.3 效益登记册更新................................................................................................50 4.3 效益交付.........................................................................................................................51 4.3.1 效益和项目集组件............................................................................................52 4.3.2 效益和项目集治理............................................................................................52 4.4 效益移交.........................................................................................................................53 4.5 效益维持.........................................................................................................................55 5. 项目集相关方参与.................................................................................................................57 5.1 项目集相关方识别........................................................................................................60 5.2 项目集相关方分析........................................................................................................62 5.3 项目集相关方参与规划................................................................................................63 5.4 项目集相关方参与........................................................................................................64 5.5 项目集相关方沟通........................................................................................................66 6. 项目集治理..............................................................................................................................67 6.1 项目集治理实践............................................................................................................70 6.1.1 项目集治理计划................................................................................................70 6.1.2 项目集治理和愿景与目标...............................................................................71 6.1.3 项目集批准、支持和定义...............................................................................72 6.1.4 项目集成功标准................................................................................................72 6.1.5 项目集监督、报告和控制...............................................................................72 6.1.6 项目集风险和问题治理...................................................................................73 6.1.7 项目集质量治理................................................................................................74 6.1.8 项目集变更治理................................................................................................74 6.1.9 项目集治理审查................................................................................................75 6.1.10 项目集定期健康检查......................................................................................76 6.1.11 项目集组件启动和移交.................................................................................76 6.1.12 项目集收尾......................................................................................................78 6.2 项目集治理角色............................................................................................................78 6.2.1 项目集发起人....................................................................................................80 6.2.2 项目集指导委员会............................................................................................81 6.2.3 项目集管理办公室............................................................................................82 6.2.4 项目集经理........................................................................................................83 6.2.5 项目经理............................................................................................................84 6.2.6 其他相关方........................................................................................................85 6.3 项目集治理的设计与实施............................................................................................85 7. 项目集生命周期管理.............................................................................................................89 7.1 项目集生命周期............................................................................................................89 7.1.1 项目集生命周期阶段概述...............................................................................90 7.1.2 项目集定义阶段................................................................................................91 7.1.3 项目集交付阶段................................................................................................95 7.1.4 项目集收尾阶段................................................................................................97 7.2 项目集活动与整合管理................................................................................................98 7.2.1 项目集活动概述................................................................................................98 7.2.2 项目集整合管理................................................................................................99 7.2.3 项目集生命周期与项目集活动的对应关系................................................103 8. 项目集活动............................................................................................................................105 8.1 项目集定义阶段活动..................................................................................................106 8.1.1 项目集构建阶段活动..............................................................................................106 8.1.2 项目集规划阶段活动......................................................................................110 8.2 项目集交付阶段活动..................................................................................................124 8.2.1 项目集变更监督与控制.................................................................................125 8.2.2 项目集沟通管理..............................................................................................125 8.2.3 项目集财务管理..............................................................................................127 8.2.4 项目集信息管理..............................................................................................130 8.2.5 项目集采购管理..............................................................................................131 8.2.6 项目集质量保证与控制.................................................................................132 8.2.7 项目集资源管理..............................................................................................133 8.2.8 项目集风险监督与控制.................................................................................134 8.2.9 项目集进度监督与控制.................................................................................136 8.2.10 项目集范围监督与控制...............................................................................137 8.3 项目集收尾阶段活动..................................................................................................138 8.3.1 项目集财务收尾..............................................................................................139 8.3.2 项目集信息存档与移交.................................................................................139 8.3.3 项目集采购收尾..............................................................................................140 8.3.4 项目集资源移交..............................................................................................140 8.3.5 项目集风险管理移交......................................................................................140 参考文献....................................................................................................................................141 附录 X1 第四版变更................................................................................................................................143 附录 X2 第四版《项目集管理标准》编审人员..................................................................................157 术语表（英文排序）...............................................................................................................163 术语表（中文排序）...............................................................................................................168 索引............................................................................................................................................173