自贸试验区金融开放创新研究

本书对2013年9月挂牌成立的中国（上海）自贸试验区以及2015年4月挂牌成立的中国（广东）自贸试验区、中国（天津）自贸试验区、中国（上海）自贸试验区这四个自贸试验区的金融开放创新实践进行系统研究，结合当前国内外实践阐述自贸试验区金融开放创新的必要性及紧迫性并总结四个自贸试验区在金融开放创新领域举措和成效，最终对自贸试验区金融开放创新的不足、相应的约束因素以及突破约束的办法进行讨论。本书跳出现有的固定思维，吸取世界各国经验教训，总体思路稳中求进，不失为自贸试验区的相关研究中的较为创新之笔。

第一章自贸试验区金融开放创新的必要性和紧迫性
一国际社会对中国的期望和要求
二人民币国际化水平不断提高的需要
三中国企业“走出去”和“一带一路”建设需要金融支持
四上海国际金融中心建设的需要
第二章上海自贸试验区金融开放创新举措和成效
一出台一系列框架性政策举措及若干细则，基本形成金融开放创新的制度体系
二依托自由贸易账户，助推资本项目可兑换和人民币国际化
三便利金融机构落地运营，金融机构进一步集聚
四联动上海国际金融中心建设，基本建立面向全球的金融交易平台体系
五积累利率市场化经验
六扩大金融市场和金融服务业对外开放，激发金融市场活力
七促进贸易投资便利化，服务实体经济
八多项创新成果复制推广到其他自贸试验区或者全国
九对接国家战略，为企业“走出去”和“一带一路”提供金融支持
十监管制度、监管流程和金融机构“先行先试”实践
第三章广东、天津和福建自贸试验区金融开放创新举措和成效
一广东自贸区金融开放创新举措和成效
二天津自贸试验区金融开放创新举措和成效
三福建自贸试验区金融开放创新举措和成效
第四章上海自贸试验区金融开放创新的不足
一自由贸易账户功能有限
二资本项目可兑换改革进展缓慢
三金融服务业开放度有限
四政策的落实滞后于政策的推出
五上海国际金融中心建设和人民币国际化进展缓慢
第五章上海自贸试验区金融开放创新的约束因素
一缺乏国内外的硬性约束条件，且风险大、收益不确定
二金融监管体制机制尚不能适应金融开放创新的要求
三金融相关法律体系的空白或滞后
四美联储加息周期下国际金融市场动荡，导致中国金融开放创新缺乏恰当时机
五金融部门国际竞争力不强
六心理上的防范意识非常强烈
第六章如何突破现有约束因素
一跳出固有观念
二处理好几大关系
三夯实法律法规和监管制度基础
四进一步增强自由贸易账户功能
五充分借鉴国际经验
六缩小自贸区内和境内区外的金融发展差距
七加强上海与国际金融中心及金融机构的战略合作
第七章自贸试验区金融开放创新具体试点经验近期新进展
一放宽分行以下机构及高管准入，实行事后报告制
二融资租赁公司收取外币租金
三金融机构和企业境外发行人民币债券募集资金回流
四企业境外母公司在境内发行人民币债券
五银行发放境外人民币贷款
六创新租赁飞机联动监管机制
七其他金融开放创新举措简介
八基本结论
参考文献