信用评级范围规范研究

债券市场是金融市场的重要组成部分，信用评级对于债券市场的良好运行将起到风险屏蔽作用。然而，安然事件和次贷危机后，债券市场对信用评级制度频发质疑之声，信用评级以声誉为基础的运行机制和信用评级引用体系的不足之处，亦昭显了相应问题的存在。《信用评级范围规范研究》对信用评级制度进行专门研究，通过对信用评级规范范围的展开，探讨适当性原则在信用评级规范中的适用，并提出信用评级评价范围、区分准入评级和存续评级、在互联网金融领域引入和规范信用评级等方式将有助于提升评级质量、改善评级运行机制，从而试图厘清当下信用评级制度中的相关问题，并提出完善之道。

姜哲，生于1979 年，山东潍坊人，现就职于贵州大学法学院，主要研究领域为经济法、商法。

目录第一章导论一、选题背景及意义二、研究现状三、研究范围四、研究方法五、创新与不足第二章信用评级基础理论以及信用评级失灵第一节信用评级规范机制之基础理论一、声誉理论二、许可管制理论第二节次贷危机中的信用评级失灵一、概述二、次贷危机中信用评级失灵三、信用评级规范机制中的过度引用问题第三节次贷危机后对信用评级法律监管规范之反思一、学者研究综述二、信用评级法律监管规范之必要性第三章信用评级界说第一节信用评级一、信用评级的概念二、信用评级之表现形式第二节信用评级机构一、信用评级机构二、信用评级机构评级客体三、信用评级之功能四、信用评级之基本原则第四章信用评级法律监管规范第一节信用评级法律监管关系一、信用评级法律关系二、信用评级法律监管的客体三、信用评级法律监管的内容四、信用评级监管的主体第二节信用评级法律监管模式一、信用评级法律监管沿革二、信用评级法律监管模式第五章信用评级监管规范改革第一节美国信用评级监管规范改革第二节IOSCO以及欧盟信用评级监管规范改革一、IOSCO在次贷危机后对于信用评级的规范二、欧盟的信用评级法律监管规范改革第三节信用评级监管规范改革之比较一、信用评级监管规范改革之共性二、信用评级监管规范改革之差异三、信用评级法律监管规范改革之积极意义四、美欧等信用评级法律监管规范改革后的一些问题五、信用评级规范的范围调整第四节我国之信用评级法律监管规范一、概况二、信用评级机构法律规范体系现状第六章适当性原则适用于信用评级规范的可行性分析第一节信用评级法律监管规范之完善一、信用评级自律监管与法律实质监管之平衡二、信用评级之评级机构与发行人和投资人关系之平衡三、信用评级机构评级行为与评级责任之平衡第二节适当性原则适用于信用评级法律规范的可行性分析一、适当性原则概述二、对于信用评级监管规范中适当性原则适用的可行性分析第七章适当性原则视角下我国信用评级法律监管中之评级范围规范第一节适当性原则对于信用评级范围规范之适用分析一、有益于把握信用评级机构法律规制中的规则比例适度二、有益于更好实现外在法律监管、自律监管以及市场基础作用的有益效应三、有益于确定信用评级范围规范的适当性第二节适当性原则于我国信用评级法律规范体系之适用一、概述二、适当性原则于我国信用评级法律监管规范化之适用三、改善信用评级规范的可能路径四、我国信用评级规范完善之建议结论参考文献表目录表5-1NRSRO 2008年评级数量（146）表5-2NRSRO 2015年评级数量（146）表5-31997~2017年我国债券发行量（161）表5-4我国部分信用评级主体资格规范（168）表5-5我国部分信用评级业务规范（171）表5-6我国信用评级引用体系部分规范（173）