证券监管法论

 

《证券监管法论》以经济学、民商法学、经济法学的基本理论为指导，立足我国证券监管法律制度的发展历史与现状，从宏观理论和具体制度两个层面对证券监管法律制度进行了系统而深入的探讨。本书在理论上为建立较为完备的证券监管法理论体系和制度框架奠定了深厚的基础，在实践中对我国目前正在修订的《证券法》和正在起草的“上市公司监管条例”具有重要的参考价值。与此同时，本书对中国证监会等政府监管机构和证券业协会、证券交易所等自律监管机构规范日常监管行为具有参考和指导作用，对证券市场其他主体更好地行使权利和承担义务也具有重要指导意义。《证券监管法论》对于我国证券法的现实立法，在精准度上具有重要的理论指导意义和实用价值，对正在起草的《上市公司监管条例》具有重要的参考价值，同时，对目前正在修订的《证券法》更具有重要的参考意义。

 

上篇证券监管法总论
第一章绪论
第二章证券监管法的基础理论
第一节对证券、证券市场和证券业的基础研究
第二节证券监管的经济和法律分析
第三节证券监管法的本质
第四节证券监管法的基本价值
第五节证券监管法的基本原则
第六节证券监管中司法权的介入及其与行政权的互动
第三章证券监管体制
第一节证券监管体制典型模式比较
第二节证监会国际组织与各国证券业监管体制发展的新趋势
第三节我国证券市场监管体制研究
第四节证券监管机构及其监管权的独立性研究
第五节证券自律监管
第六节金融分合业经营与监管及其对证券监管体制的影响
第四章证券监管执法规制
第一节证券监管执法规制概述
第二节证券行政执法规制
第三节证券行政执法和解
第四节证券监管措施规制
第五节自律监管机构执法规制
第五章证券信息公开监管
第一节证券信息公开制度的基础理论
第二节证券发行的信息公开制度
第三节上市公司持续信息公开制度
第四节注册制背景下信息公开制度的变革
第六章证券市场危机监管
第一节证券市场危机监管的基本理论
第二节证券市场危机预防（事前）监管
第三节证券市场危机应急处置（事中和事后）监管
下篇证券监管法专论
第七章证券发行与上市监管
第一节证券发行监管与我国证券发行制度变革
第二节证券上市监管
第八章上市公司监管
第一节上市公司投资者关系管理
第二节上市公司社会责任
第三节上市公司收购监管
第四节上市公司强制退市监管
第九章证券经营机构监管
第一节证券经营机构的一般理论
第二节证券经营机构的准入监管
第三节证券经营机构的业务监管
第四节证券经营机构的风险监管与风险处置
第十章证券服务机构监管
第一节证券服务机构监管概要
第二节证券投资咨询机构监管的特殊问题研究
第三节证券信用评级机构监管
第十一章证券交易市场监管
第一节证券交易所的法律监管
第二节场外交易市场的法律监管
第三节“新三板”转板上市监管
第四节证券市场的国际化与监管
第十二章证券登记结算法律制度
第一节证券登记结算制度的基本理论
第二节证券登记结算机构监管
第十三章证券监管法律责任
第一节证券监管法律责任的理论体系研究
第二节欺诈客户行为及其法律责任
第三节虚假陈述行为及其法律责任
第四节操纵市场行为及其法律责任
第五节内幕交易行为及其法律责任