中国科技创新政策评估研究:政策的价值取向、评估框架和指标

科技创新政策评估是国际评估界、科技决策与管理领域十分关注的议题，也是西方发达国家循证决策的重要环节，与科技决策和创新治理的现代化发展高度关联。在国外，特别是发达国家和国际组织，科技创新政策评估研究的重点是什么，采用了什么样的评估模型和方法，评估的实践、案例及特点如何？对中国而言，由于国情、科情不同，自身科技创新政策“特色”在哪，体现了哪些价值取向；面对政策评估朝后实证主义发展趋势，应采用何种评估理念、方法和路径，构建什么样的评估框架和指标体系，以更好适应创新政策的现代化治理需求？本书对国内外科技创新政策评估的理论、方法和实践进行了研究和梳理，提出了中国科技创新政策的“五维”价值特征，发展了较为系统的政策价值评估的观点，构建了一套融合价值与事实评估、政策全过程环节关联评估的多维度综合评估框架和指标体系，并选取典型案例进行了实证检验和分析，希望能够为今后的科技创新政策评估提供一些有益的思路和参考。

王再进，管理学博士。科技部国家科技评估中心政策与改革评估部副部长、副研究员，中国科技成果管理研究会理事。英国牛津大学访问学者，欧洲评估协会会员，美国评估协会会员。主要研究方向为科技评估、科技政策与管理、创新政策评估、科技体制改革等。近年来，主持完成重量和省部级项目10余项，参与完成著、译作多部，作为第一作者发表论文10多篇。曾参与国家科技体制改革、科技计划监督评估、创新能力开放合作等重要文件和国家科改领导小组多个年度报告的研究起草，参与了国家中长期科技发展规划纲要中期评估等重大评估活动。

绪论
一、研究背景和意义
（一）研究背景
（二）研究意义
二、文献综述
（一）国外相关研究情况
（二）国内相关研究情况
（三）已有研究评论及有待研究的问题
三、研究的目标和思路
（一）研究目标
（二）主要思路
（三）研究创新点
四、研究方法和技术路线
（一）研究方法
（二）技术路线
中国科技创新政策评估问题与综合评估理念的提出
一、科技创新政策的内涵和特点
（一）科技创新政策的概念厘定
（二）科技创新政策的主要类型
（三）中国科技创新政策的基本特点探讨
二、中国科技创新政策评估的现状分析
（一）评估发展的总体情况
（二）已有研究提出的评估框架
三、现有评估框架存在的问题和不足
（一）重技术分析而缺少价值取向判断
（二）聚焦政策效果而偏失政策过程
（三）评估实践操作性和实用性欠缺
四、科技创新政策综合评估理念的确立
（一）评估的基本理论依据
（二）价值尺度与事实尺度的有机联结
（三）对政策全过程环节关联的系统评估
（四）结合政策国情的综合评估
中国科技创新政策价值与事实综合评估分析
一、中国科技创新政策价值与事实评估失调问题
（一）科技创新政策价值与事实评估的区别与关联
（二）科技创新政策价值与事实评估失调的问题表现
（三）科技创新政策价值与事实评估失调的后果
二、科技创新的价值与中国科技创新政策评估价值理念的确立
（一）科技创新及其政策评估的三层价值考量
（二）中国科技创新政策“五维”价值及其综合评估理念
三、中国科技创新政策价值与事实综合评估的路径
（一）基于“政策辩论”逻辑之上的评估思路
（二）质性评价工具的挖掘与开发
（三）综合性目标与准则的评估模式
中国科技创新政策综合评估环节的关联分析
一、中国科技创新政策评估环节的关联问题
（一）政策系统理论与其评估环节的关联
（二）各评估环节关联不够的问题表现
（三）评估环节关联不够的后果
二、中国科技创新政策综合评估三环节的关联分析
（一）政策设计评估环节的关联分析
（二）政策执行评估环节的关联分析
（三）政策效果评估环节的关联分析
三、中国科技创新政策全过程综合评估环节的关联路径
（一）政策“设计一执行一效果”动态监测评估链
（二）嵌入政策全过程的三层“五维”价值评估
（三）评估指标体系的系统关联设计
中国科技创新政策综合评估框架的构建
一、综合评估框架设计理念
（一）价值目标和绩效管理的逻辑关联
（二）政策全过程链条系统性评估回路架构
（三）回应性建构民主反馈式评估机制
（四）科技创新政策评估的本土化视角
二、综合评估框架基本结构
（一）评估环节和路径
（二）评估逻辑与要素
（三）评估焦点及主题
（四）评估标准与方式
三、政策价值与事实综合评估体系的构成
（一）价值与事实相结合的评估框架区块
（二）价值与事实综合的评估方法体系
（三）事实评估与三层“五维”价值评估关联的逻辑框架
四、政策三环节综合评估体系的构成
（一）科技创新政策全过程的监测评估与反馈路径
（二）涵盖政策“目标一过程一结果”的评估逻辑回路
五、综合评估框架的中国适应性关联
（一）关于中国适应性的必要性分析
（二）不适性问题与环节的破解路径
（三）与国情特点和政策实际的融合
中国科技创新政策综合评估指标体系设计
一、综合评估指标设计的依据和原则
（一）指标体系构建依据
（二）指标设计原则
二、综合评估指标体系的设计流程与方法
（一）指标层次结构和指标体系确定
（二）指标检验和修订
（三）指标体系操作系统设计
三、综合评估指标体系的建立
（一）综合评估指标体系基本构成
（二）价值与事实综合评估的指标体系
（三）政策三环节综合评估的指标体系
（四）中国特色的综合评估指标体系13l
四、指标的权重与评级
（一）指标的权重设计及方法
（二）指标的评分与综合评级
中国科技创新政策综合评估的实践适用性分析
一、综合评估框架实践的总体适用性分析
（一）单一性科技创新政策的适用性分析
（二）复合型科技创新政策的适用性分析
二、企业研发费用加计扣除政策综合评估框架和指标研究
（一）企业研发费用加计扣除政策的属性与特点
（二）企业研发费用加计扣除政策综合评估的逻辑框架与
指标体系设计
（三）企业研发费用加计扣除政策综合评估指标体系的
应用分析
三、《配套政策》综合评估框架和指标研究
（一）《配套政策》的属性与特点
（二）《配套政策》综合评估的逻辑框架与指标体系设计
（三）《配套政策》综合评估指标体系的应用分析
结语
一、研究的主要结论
（一）科技创新价值、科技创新政策价值、科技创新政策评估价值三者之间存在着紧密的内在关联
（二）中国科技创新政策具有转型期政府干预科技创新活动的特点和“五维”价值取向
（三）价值判断是评估的核心，科学的科技创新政策评估范式应是技术性评估和价值评估的有机统一
（四）研究构建了覆盖政策三环节、价值与事实评估相结合、适
合政策国情的中国科技创新政策综合评估框架和指标体系，
形成了一套体系化的评估理论分析框架、方法工具和评估
模式
（五）对单一性和复合型政策进行了实证研究和检验，结果显示
研究设计的科技创新政策综合评估框架及指标体系具有良
好的适用性
二、进一步研究的展望
附录1《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》配套政策文件内容
附录2《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》配套政策实施细则汇总
附录3企业研发费用加计扣除政策文件内容
参考文献
后记