期货法律法规 2019

《中公版·2019全国期货从业人员资格考试用书：期货从业考试讲与练：期货法律法规》本书以章、讲形式对期货涉及的法律法规、部门规章与规范性文件以及自律规则进行了全面的梳理和总结，每讲设“本讲概览”“法条解读”“小试牛刀”三大版块，其中，“法条解读”部分穿插“速记”“真题再现”“考点预测”等内容，考生可充分利用不同版块的特点进行学习。

第1章行政法规
第1讲期货交易管理条例本讲概览
法条解读：（2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，2007年3月6日国务院令第489号公布，根据2016年2月6日国务院令第666号《关于修改部分行政法规的决定》第三次修订）。本条例旨在规范期货交易行为，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展。
小试牛刀
第二章部门规章与规范性文件
第2讲期货投资者保障基金管理办法本讲概览
法条解读：（2007年4月19日证监会、财政部公布，根据2016年11月8日中国证券监督管理委员会、财政部《关于修改〈期货投资者保障基金管理暂行办法〉的决定》修订）。本办法旨在保护期货投资者的合法权益。
小试牛刀
第3讲期货交易所管理办法本讲概览
法条解读：（2007年4月9日证监会令第42号公布，根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改<证券登记结算管理办法>等七部规章的决定》修订）。本办法旨在加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展。
小试牛刀
第4讲期货公司监督管理办法本讲概览
法条解读：（2014年10月29日证监会令第110号公布，根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改＜证券登记结算管理办法＞等七部规章的决定》修订）。本办法旨在规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益。
小试牛刀
第5讲期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法本讲概览
法条解读：（2007年7月4日证监会令第47号公布）。本办法旨在加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险
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第6讲期货从业人员管理办法本讲概览
法条解读：（2007年7月4日证监会令第48号公布）。本办法旨在加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为。
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第7讲期货公司首席风险官管理规定（试行）本讲概览
法条解读：（2008年3月27日证监会公告﹝2008﹞10号）。本规定旨在完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。
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第8讲期货公司金融期货结算业务试行办法本讲概览
法条解读：（2007年4月19日证监发﹝2017﹞54号公布，根据2017年12月7日证监会公告﹝2017﹞16号修改）。本办法旨在规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险。
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第9讲期货公司风险监管指标管理办法本讲概览
法条解读：（2017年4月18日证监会令131号公布）。本办法旨在加强期货公司监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展。
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第10讲证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法本讲概览
法条解读：（2007年4月20日证监发﹝2007﹞56号）。本办法旨在规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展。
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第11讲证券期货投资者适当性管理办法本讲概览
法条解读：（2016年5月26日中国证券监督管理委员会2016年第7次主席办公会议审议通过，并公布，自2017年7月1日起施行）。本办法旨在规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益。
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第12讲期货市场客户开户管理规定本讲概览
法条解读：（2009年8月27日证监会公告〔2009〕24号，2012年2月2日《关于修改<期货市场客户开户管理规定>的决定》[证监会公告〔2012〕1号]修正）。本规定旨在加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率。
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第13讲期货公司期货投资咨询业务试行办法本讲概览
法条解读：（2011年3月23日证监会令第70号公布）。本办法旨在规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益。
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第14讲证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法本讲概览
法条解读：（2018年10月22日证监会第151号令公布，已经中国证券监督管理委员会2018年第8次主席办公会议审议通过，自公布之日起施行）。本办法旨在规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序。
小试牛刀第15讲证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定本讲概览
法条解读：（2018年10月22日证监会第31号公告公布，自公布之日起施行）。本规定旨在规范证券期货经营机构私募资产管理计划运作，强化风险管控，保护投资者及相关当事人的合法权益。
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第三章协会自律规则
第16讲期货从业人员执业行为准则（修订）本讲概览
法条解读：（2008年4月30日修订发布）。本准则旨在规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序。
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第17讲期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）本讲概览
法条解读：（2017年6月28日中期协字﹝2017﹞60号）。本指引旨在指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益。
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第四章其他
第18讲中华人民共和国刑法修正案本讲概览
法条解读：（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第13次会议通过，1999年12月25日中华人民共和国主席令第27号公布，自公布之日起施行）。
小试牛刀第19讲中华人民共和国刑法修正案（六）摘选本讲概览
法条解读：（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第22次会议通过及公布，自公布之日起施行）。
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第20讲高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定本讲概览
法条解读：（2003年5月16日由高人民法院审判委员会第1270次会议通过。于2003年6月18日公布，自2003年7月1日起施行）。本规定旨在正确审理期货纠纷案件。
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第21讲高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）本讲概览
法条解读：（2010年12月27日由高人民法院审判委员会第1507次会议通过，于2010年12月31日公布，自2011年1月17日起施行）。本规定旨在解决相关期货纠纷案件的管辖、保全与执行等法律适用问题。
小试牛刀
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