公共项目公私合作机制研究:基于西部城市PPP项目实践

本书深入探讨了并界定了公共项目公私合作伙伴关系和公共项目公私合作（PPP）机制的基本概念及特征，分析了PPP项目的经济特性，梳理、归纳了研究的主要理论依据，并加以有效应用；探索了公共项目中公私合作伙伴关系下的政府与社会资本合作伙伴关系机理，首次提出了我国西部地区合作伙伴机制理论基础是"3E+P"原则，形成公共项目政府与社会资本投资人合作的伙伴准入与退出机制、定价与协调机制和激励及风险机制，并从政府伙伴治理视角，探索了伙伴型政府治理机理、治理机构和治理机制，特别构筑了PPP模式化的政府监管机制。

叶晓？，1996年硕士毕业于重庆建筑大学，现任重庆大学建设管理与房地产学院教授、博士生导师、财务管理系主任，重庆大学国际建筑经济与管理研究中心副所长，财政部PPP中心聘任专家，担任Jourhal of Construction Engineering and Management、《系统工程理论与实践》《土木工程与管理学报》等十多本期刊的审稿人。主持完成国家自然科学基金l项、国家社会科学基金一项、省部级及其他课题二十多项，发表包括九篇SCI/SSCI、EI（英）在内的论文八十余篇，出版专著一本，主编普通高等教育“十一五” “十二五”和“十三五”重量规划教材三本。

第一章 导论
第一节 研究背景
一、我国公共项目投融资机制改革路径
二、西部地区公共项目投融资机制改革
三、西部地区公共项目投融资实践探索
第二节 文献综述
一、公共项目投资概念与特征概述
二、公共项目投资政府管理发展历程
三、国外研究现状
四、国内研究现状
五、我国公共项目公私合作机制的现状及问题
第三节 研究内容
一、公共项目公私合作机理研究
二、公共项目公私合作机制研究
三、公共项目公私合作政府监管与制度保障政策框架研究
第四节 研究意义
一、学术意义
二、实践意义
第五节 研究原则及西部地区特征分析
一、研究原则
二、西部地区特征分析
第二章 公共项目公私合作机制的理论分析
第一节 公共项目公私合作机制的定义与特征
一、公共项目概念、特征与分类
二、公私合作内涵与本质
三、公私合作机制的定义与特征
第二节 公共项目公私合作机制的理论基础
一、公私合作的形成基础
二、公私合作的发展基础
三、公私合作的行为规制
第三节 公共项目公私合作机制的应用基础
一、公共价值理论
二、系统控制与反馈理论
三、可持续发展理论
四、公共项目公私合作治理理论
第四节 公共项目公私合作机制的本质
一、合作关系
二、交易关系
三、利益与责任关系
四、监管关系
第五节 公共项目公私合作机制的逻辑框架分析
一、机制框架
二、反馈与回应过程
本章小结
第三章 公共项目公私合作伙伴关系：探索性研究
第一节 调查目的及意义
一、调查目的
二、调查意义
第二节 访谈调查
一、方法选择
二、结果与讨论
第三节 问卷调查
一、问卷设计
二、指标选择
三、调研范围确定
四、调研计划
第四节 结果统计分析
一、描述性统计
二、项目主体的角色调查分析
三、合作伙伴选择调查分析
四、公私合作障碍调查分析
第五节 公共项目公私合作伙伴关系的结构方程模型分析
一、结构方程模型构建
二、模型拟合及其评估
三、模拟结果解释
本章小结
第四章 公共项目公私合作案例研究
第一节 案例研究方法
第二节 重庆市彭水县凤升水库PPP项目案例
一、凤升水库项目概况
二、凤升水库PPP项目运行机制分析
三、重庆市凤升水库PPP项目机制讨论
第三节 重庆市生活垃圾焚烧发电BOT项目案例
一、同兴垃圾焚烧发电BOT项目概况
二、同兴BOT项目分析
三、同兴BOT项目探索
第四节 重庆市水务集团PPP项目公私合作案例
一、重庆水务PPP项目概况
二、重庆水务公私合作关系
三、重庆水务模式的困惑及障碍分析
第五节 案例述评
一、基本事实
二、项目经济效益
三、政府和社会资本投资者关系
四、案例总结
本章小结
第五章 公共项目公私合作运行机制研究
第一节 英国和我国香港特别行政区PPP机制借鉴
一、英国PPP项目价格与风险分担分析
二、我国香港特别行政区PPP准入机制分析
三、对我国PPP机制研究的启示
第二节 公共项目公私合作的机构设置
一、PPP项目组织机构设置现状
二、我国PPP机构设置构想
第三节 PPP模式市场准入与退出机制思考
一、基本原则
二、市场准入标准
三、市场准入与退出机制思考
四、退出机制思考
第四节 PPP模式定价与协调机制创新
一、定价主体与客体
二、定价关键因素
三、价格形成分析
四、定价实证分析
五、定价机制思考
第五节 PPP模式激励机制创新
一、激励机制的必要性
二、委托代理模型分析
三、激励主体与客体
四、激励机制思考
本章小结
第六章 PPP项目政府伙伴治理机制研究
第一节 PPP合作伙伴关系实现与维系
一、伙伴关系风险
二、伙伴关系的利益冲突
三、伙伴关系的基础
四、伙伴关系维系
第二节 PPP模式中的政府定位
一、PPP项目政府定位与作用
二、PPP项目政府政策规划
第三节 PPP项目政府伙伴关系治理机制
一、政府与伙伴关系治理机理
二、政府与伙伴关系产权治理
三、政府与伙伴关系监管治理
四、体育场馆PPP项目治理机制
本章小结
第七章 公共项目公私合作指南框架构建
第一节 公共项目公私合作指南定位
一、公共项目公私合作指南是公私合作伙伴关系的法则
二、公共项目公私合作指南是公私合作伙伴关系实践的规则
三、公共项目公私合作指南是公共项目公私合作法律体系的补充
第二节 典型国家和地区公共项目公私合作指南框架分析
一、国内外公共项目公私合作指南建设
二、国内外公共项目公私合作指南结构
三、对我国制定公共项目公私合作指南框架的启示
第三节 我国地方政府公共项目公私合作指南框架建设
一、重庆市公共项目公私合作指南
二、公共项目公私合作指南制定原则
三、公共项目公私合作指南框架结构
四、公共项目公私合作指南具体结构安排
本章小结
第八章 研究结论与政策建议
第一节 研究结论
一、公共项目公私合作机制源于伙伴关系本质
二、公共项目公私合作机制理论体系与实践应从经济、效率、效果和伙伴关系价值四个维度诠释
三、公共项目公私合作机制是伙伴关系运动规律的实现
四、政府伙伴治理能力与治理机制是保障
第二节 研究创新
一、突破了传统研究成果理论和系统性的局限
二、构建了以伙伴价值为导向的政府伙伴治理机制
三、提出了公私合作伙伴关系价值
四、拓展了公私合作项目中政府监管伙伴的功能
五、构建了政府和社会资本投资者合作伙伴指南框架
第三节 研究不足
一、公共项目公私合作机制研究内容
二、公共项目公私合作机制的实践性
三、公共项目公私合作机制经验与实验基础数据
第四节 政策建议
一、加强中国公共项目公私合作特色理论研究
二、深化PPP项目理论体系与机制实践融合
三、创新PPP政府治理体系与管理机制
四、改进PPP理论研究的思考
第五节 结束语
参考文献
附录1 国家自然科学基金及社会科学基金资助项目清单
附录2 关于“西部地区公共项目公私合作机制研究”的调查问卷