2019基金法律法规.职业道德与业务规范/基金从业资格考试辅导教材:基金从业资格考试考点精讲

本书在对基金从业资格考试大纲、官方教材深入分析和研究的基础上，精选相关内容编辑成书。本书具有以下特点：1.依据大纲，考点结构清晰。 本书严格依据考试大纲编写，采用分章节、分考点的形式对证券投资基金基础知识进行精讲，帮助考生提高复习效率。2.囊括考点，突出重点。 本书以考点的形式列出了考试大纲要求的知识点，同时在囊括考点的基础上，以不同颜色标识重点难点，帮助考生强化知识点，突破重难点。3.巧妙点拨，加深理解记忆。 本书注重方法引导，书中提供“中公锦囊”“真题链接”帮助考生总结、拓展相关知识，以加深理解，使考生掌握解题关键，提升能力，高效备考。

本书共十三章，主要介绍了基金行业基础知识，基金监管与职业道德，基金的募集、交易、登记及信息披露，基金的销售管理，基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理等内容。具体章节如下：章 金融市场、资产管理与投资基金第二章 证券投资基金概述第三章 证券投资基金的类型第四章 证券投资基金的监管第五章 基金职业道德第六章 基金的募集、交易与登记第七章 基金的信息披露第八章 基金客户和销售机构第九章 基金销售行为规范及信息管理第十章 基金客户服务第十一章 基金管理人公司治理和风险管理第十二章 基金管理人的内部控制第十三章 基金管理人的合规管理

章???金融市场、资产管理与投资基金1本章学习框架1考点精讲1考点1?居民理财与金融市场1考点2?金融资产与资产管理行业4考点3?我国资产管理行业的状况7考点4?投资基金简介14本章同步自测16第二章???证券投资基金概述18本章学习框架18考点精讲18考点1?证券投资基金的概念和特点18考点2  证券投资基金的运作与参与主体22考点3  证券投资基金的法律形式和运作方式27考点4  证券投资基金的起源与发展 31考点5  我国证券投资基金业的发展历程 33考点6  证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 36本章同步自测37第三章???证券投资基金的类型42本章学习框架42考点精讲42考点1  证券投资基金分类概述 42考点2  股票基金 46考点3?债券基金49考点4?货币市场基金50考点5?混合基金52考点6?避险策略基金53考点7?交易型开放式指数基金（ETF）55考点8?QDII基金58考点9?分级基金60考点10?基金中基金61本章同步自测63第四章???证券投资基金的监管65本章学习框架65考点精讲65考点1?基金监管概述65考点2  基金监管机构和自律组织68考点3  对基金机构的监管74考点4  对公开募集基金的监管 84考点5  对非公开募集基金的监管 92本章同步自测98第五章???基金职业道德101本章学习框架101考点精讲101考点1  道德与职业道德 101考点2  基金职业道德规范103考点3  基金职业道德教育与修养113本章同步自测115第六章???基金的募集、交易与登记117本章学习框架117考点精讲117考点1  基金的募集与认购117考点2  基金的交易、申购和赎回126考点3  基金的登记136本章同步自测139第七章???基金的信息披露142本章学习框架142考点精讲142考点1  基金信息披露概述142考点2  基金主要当事人的信息披露义务146考点3  基金募集信息披露150考点4  基金运作信息披露154考点5  特殊基金品种的信息披露162本章同步自测164第八章???基金客户和销售机构168本章学习框架168考点精讲168考点1  基金客户的分类168考点2  基金销售机构172考点3  基金销售机构的销售方式、理论与策略175本章同步自测178第九章???基金销售行为规范及信息管理180本章学习框架180考点精讲180考点1  基金销售机构人员行为规范180考点2  基金宣传推介材料规范184考点3  基金销售费用规范 190考点4  基金销售适用性与投资者适当性193考点5  基金销售信息管理200考点6?非公开募集基金的销售行为规范202本章同步自测208第十章???基金客户服务212本章学习框架212考点精讲212考点1  基金客户服务概述212考点2  客户服务流程214考点3  投资者保护工作216本章同步自测218第十一章???基金管理人公司治理和风险管理220本章学习框架220考点精讲220考点1?治理结构220考点2?组织架构226考点3?风险管理230本章同步自测237第十二章???基金管理人的内部控制 239本章学习框架239考点精讲239考点1  内部控制的目标和原则239考点2  内部控制机制 245考点3  内部控制制度 248考点4  内部控制的主要内容249本章同步自测252第十三章???基金管理人的合规管理255本章学习框架255考点精讲255考点1  合规管理概述255考点2  合规管理机构设置 257考点3  合规管理的主要内容263考点4  合规风险265本章同步自测266中公教育？全国分部一览表268