投资银行业务与经营(第5版)/任淮秀/经济管理类课程教材

本次修订有以下几个突出特点：
首先，对大部分章节进行了重新调整，对各章内部的结构也进行了必要的修改，使之更加科学、合理。
其次，我们对教材的学习目标和各章思考题进行了对应的调整与完善，使读者可以更加清晰地了解与回顾各章内容。知识补充点和知识专栏等内容也增强了教材的可读性。
很后，本次修订更新了相关的法律、法规、政策文件以及数据，提高了教材的准确性。

各章主要修订内容如下：
章 “投资银行的产生与发展”，将原书第二章“投资银行的作用”进行精减并入本章，并将第二节“投资银行的业务与特点”中的业务相关内容移至第二章。
第二章 “投资银行的业务与组织结构”对应的是原书的第三章，但变动较大。删除了原书组织结构理论的介绍，加入了投资银行的业务，并对靠前外投资银行组织结构的内容进行了改写，很后增加了附录描述高盛集团和中信证券的组织结构。
第三章 “经纪业务”是原书的第五章，对原章节的内容重新编排，加入了沪港通与深港通的相关内容，并将证券信用经纪业务更新为融资融券业务，新增附录则介绍转融通业务。
第四章 “证券的发行与承销”在原书的基础上对发行承销新规进行了更新，新增外资股、金融债、资产证券化等内容。
第五章 “财务顾问业务”是原书第八章，增加了上市公司重组的内容。
第六章 “投资交易”是新设章节，在并入原书第六章和第十章的基础上新增了机构交易、权益交易、FICC（利率产品、信用产品和大宗商品交易）、股权投资的内容。
第七章 “资产管理”在原书第九章基础上，增加了证券资产管理业务的内容。
第八章 “财富管理”收录了原书第七章第五节“投资咨询”部分，新增“账户管理业务”、“财富管理业务的现状与发展”。
第九章 “投资银行的风险管理与合规管理”是对原书第十三章的缩减与改编，增加了合规管理的内容以及全面风险管理的含义与框架。
第十章 “靠前外投资银行的问题与发展”对原书章第五节“投资银行在我国的发展”进行扩充，新增靠前投资银行业存在的问题以及发展趋势。

目 录
章 投资银行的产生与发展 1
节 投资银行概述 1
第二节 投资银行的产生与发展 9

第二章 投资银行的业务与组织结构 20
节 投资银行的业务 20
第二节 投资银行的组织结构 25

第三章 经纪业务 34
节 证券经纪业务概述 34
第二节 证券经纪关系的建立 38
第三节 证券交易场所 39
第四节 证券经纪业务的程序 42
第五节 融资融券业务 48

第四章 证券的发行与承销 56
节 证券发行概述 56
第二节 股票的发行与承销 65
第三节 债券的发行与承销 75

第五章 财务顾问业务 93
节 企业财务顾问 93
第二节 政府财务顾问 96
第三节 企业并购业务概述 98
第四节 企业并购与反并购的形式 102
第五节 投资银行参与并购的主要环节 110
第六节 企业并购的估价方法 121

第六章 投资交易 130
节 机构交易 130
第二节 自营交易 133
第三节 权益交易 136
第四节 利率产品、信用产品与大宗商品交易 139
第五节 衍生品交易 143
第六节 股权投资 159

第七章 资产管理 172
节 投资基金概述 173
第二节 证券资产管理业务 191

第八章 财富管理 207
节 投资咨询业务 207
第二节 账户管理业务 212
第三节 财富管理的现状与发展 214

第九章 投资银行的风险管理与合规管理 216
节 风险管理与合规管理概述 216
第二节 投资银行的风险类别 218
第三节 投资银行风险管理的方法 220
第四节 投资银行风险管理的流程 222
第五节 风险管理与合规管理的措施 225
第六节 全面风险管理 229

第十章 国内外投资银行的问题与发展 233
节 投资银行的问题 233
第二节 投资银行的发展趋势 238
第三节 投资银行在中国的发展 244

参考文献 249