私募基金管理人内部控制实操指引

 

我国的私募行业发展现状，总体表现为“新、大、缺、乱”四个方面。但随着私募行业规模的扩张，其高风险、高杠杆、低透明度的特点也带来了一些金融风险。2016年以来，监管部门加强了对私募行业的监管力度，一系列法律法规密集出台，对私募机构的募集、信息披露、内部控制等方面都提出了更高的要求。目前，我国的私募投资理论研究与教育还滞后于实务，学术界还没有就私募投资构建一个完整的理论体系，私募投资实务也缺乏统一的操作指引。“站长带你做私募”这套私募实操指引丛书，为私募行业构建完整理论知识框架，提供了一套切实可行的实操指引。

 

章 内部控制理论基础
1.1 引言
1.1.1 业务开展情况
1.1.2 内部控制状况
1.2 内部控制
1.2.1 内部控制发展简史
1.2.2 内部控制的概念
1.2.3 内部控制的原则
1.2.4 内部控制的目标
1.2.5 内部控制的五要素
1.3 风险和风险管理
1.3.1 风险
1.3.2 风险管理
1.4 内部控制与风险管理的关系
1.4.1 内部控制与全面风险管理的联系
1.4.2 内部控制与全面风险管理的差异
1.4.3 风险管理框架下的内部控制
1.4.4 内部控制五要素与风险管理八要素的关系
第2章 私募基金管理人内部控制与实务
2.1 私募基础
2.1.1 私募基金及私募基金管理人
2.1.2 私募基金的特点
2.1.3 私募基金的分类
2.1.4 私募基金涉及的理论
2.2 私募基金管理人的内部控制
2.2.1 内部控制的重要性
2.2.2 内部控制的目标和原则
2.2.3 内部控制的分类
2.2.4 私募基金管理人面临的问题
2.3 私募基金管理人内部控制实务
2.3.1 内部控制体系的基本框架
2.3.2 内部控制体系搭建的流程
2.3.3 完善内部控制的措施
第3章 公司治理结构与内部控制
3.1 私募基金管理人的内部治理结构
3.1.1 合伙制私募基金管理人的治理结构
3.1.2 公司制私募基金管理人的治理结构
3.2 “三会”(公司制)议事规则
3.2.1 股东会
3.2.2 董事会
3.2.3 监事会
3.3 专业委员会议事规则
3.3.1 投资决策委员会
3.3.2 风险控制委员会
3.4 高级管理层议事规则
3.5 公司治理结构中的内部控制重点
3.5.1 关联交易管理
3.5.2 利益输送防范控制
……
第4章 组织架构和企业文化
第5章 私募基金管理人风险评估
第6章 私募基金管理人内部控制制度概述
第7章 私募基金管理人募集业务内部控制制度
第8章 私募股权基金管理人投资业务内部控制制度
第9章 私募证券投资基金管理人投资业务内部控制制度
0章 私募基金管理人财产安全内部控制制度
1章 信息与沟通
2章 内部控制监督与评价