商标资产运用及商标资产证券化

《商标资产运用及商标资产证券化》是我国第一部较为系统地研究商标资产运作及商标资产证券化的著作。《商标资产运用及商标资产证券化》内容丰富，不仅包括对商标资产概念的界定、商标资产的转让和许可制度、老字号品牌价值及其运营战略、商标信托制度、商标权担保融资制度和商标资产评估等商标基本理论问题的阐述和研究，还分析和探索了我国商标资产证券化的法制环境、商标资产证券化交易结构和法律关系、基础资产选择及资产池构建、商标资产证券化中SPV类型的选择、信用增级和评级及税务规则、商标资产证券化监管规则与风险防范等内容；同时，比较研究了美国、韩国和我国台湾地区商标资产证券化现状及规则。《商标资产运用及商标资产证券化》本书适合于知识产权法、知识产权管理、民商法、金融法、资产证券化等的教学研究和管理人员，以及公司和企业从事商标和其他知识产权资产证券化的法务、律师和实务从业人员。

主编简介：王莲峰，法学博士，华东政法大学知识产权学院教授、博士生导师、商标法研究所所长。入选国家知识产权战略专家库专家、中国商务部海外维权专家库专家、国家知识产权局专家委员会专家、中企商标鉴定中心专家委员会专家等；中国法学会知识产权法研究会理事；上海市经济和信息化委员会专家成员；教育部高校人文社科重点研究基地中南财经政法大学知识产权研究中心兼职研究员；上海知识产权研究所研究员；复旦大学、江南大学知识产权研究中心兼职研究员、河南财经政法大学、喀什大学客座教授等。担任民建上海市委法制委员会执行主任、上海市长宁区人大代表及法制委员会委员、民建华东政法大学委员会副主委、深圳市仲裁委员会委员。美国芝加哥肯特法学院访问学者，德国马克斯普朗克知识产权和竞争法研究所访问学者，国际商标协会教授会员。主要研究方向：商标法、商业标识法、知识产权法等。主持并完成国家社科基金重大课题子课题《互联网商标重大立法问题研究》、国家社科基金项目《我国商标注册原则的反思与改造》、司法部项目等省部级以上项目近二十项，参与我国《商标法》第四次修改专家论证工作；出版专著《商业标识立法体系化研究》《商标法通论》等；主编和参编教材多部，独著《商标法学》为重量“十一五”规划教材，发表论文百余篇；博士论文获得“佟柔民商法学优秀博士论文奖”。副主编简介：沈贵明，男，民商法博士，华东政法大学教授，博士生导师；上海中沃律师事务所兼职律师；兼任深圳仲裁委员会仲裁员、郑州仲裁委员会仲裁员。长期从事商法、公司法、证券法等教学和科研工作，承担国家、省部级等各级项目十余项；出版独著、主编、副主编著作、教程十余部，代表作主要有《股东资格研究》（独著）、《公司法学》（独著）、《破产法学》（主编）等；在《法学研究》《法学》《法学评论》《法学家》《法律科学》《法制与社会发展》等法学核心期刊发表学术论文六十余篇，代表作主要有《股份共有的公司法规范》《股东派生诉讼前置程序的适格主体》《赃款赃物投资收益追缴的公司法思考》《证券诉讼的证券法规范》《股东资格灭失时的股东财产权保护》等。邹小新，男，华东政法大学法律硕士，江苏金渠律师事务所主任，江苏省知识产权法（江南大学）研究中心常务副主任，江南大学兼职教授、硕士生导师。曾任职江苏省锡山市人民法院审判长，现为江苏省无锡市政协常委、社会法制委员会委员、民主监督员，江苏省处理信访疑难复杂问题专家库成员，无锡市律师协会刑事业务委员会副主任，无锡仲裁委员会仲裁员。长年担任无锡市委宣传部、无锡社科联、东部战区无锡联勤保障中心、中国石油江苏分公司等三十余家、部队、企事业单位法律顾问。参与主编了《知识产权法的基本理论与实务分析》《无锡农产品地理标志商标运用现状分析——以阳山水蜜桃为例》等著作。贺琪，男，华东政法大学博士研究生、律师，拥有证券从业资格。主持、参与《我国资产证券化SPV实体的现实缺位与理性规制》、省级政府发改委项目课题调研、产业政策规划等课题，撰写《上市公司重大资产重组中有限责任公司股东优先购买权问题探析》《有限责任公司股东优先购买权问题研究》《监事会与独立董事运行机制探析》《注册资本认缴制中的股东权利及责任分析》等研究报告。参与首次公开发行、上市公司重大资产重组等公司证券业务，为超过十余家上市公司提供资产股权收购、诉讼等法律服务。曾获清华大学启航、华东政法大学学业等各类奖项近二十项。

目录前言上篇：商标资产价值及其运用和评估第一章  商标资产概念研究  一、现有商标资产概念及其缺憾分析（一）未能充分反映商标资产价值或利益内涵（二）错误地将商标功能价值排除在商标资产之外（三）未集中反映商标资产的特征  二、在兼收并蓄基础上重新界定商标资产概念（一）商标资产与商标密不可分（二）从内容上限缩商标资产概念外延第二章  商标资产的转让和许可制度研究  一、商标转让和许可制度的历史考察  二、商标转让和许可的法律规定及存在的问题（一）商标转让的法律规定及典型案例（二）商标许可的法律规定及典型案例（三）商标独占许可合同多重许可及典型案例（四）商标转让和许可存在的法律问题  三、商标转让和许可制度的域外考察（一）商标转让和许可的国际规则（二）两大法系典型国家商标转让和许可的法律规范  四、完善我国商标转让和许可制度的建议（一）近似商标一并转让应以混淆为基础（二）完善商标许可合同备案制度第三章  老字号品牌价值及其运营战略研究  一、老字号及其品牌价值（一）老字号基本理论探析（二）老字号的品牌价值  二、老字号运营的困境（一）历史原因造成的权属纠纷（二）老字号被无历史渊源的企业抢注为商标或企业名称（三）老字号认证机制不完善（四）国有资产改制面临的困境  三、老字号运营战略（一）构建和完善商标和品牌保护战略（二）树立商标品牌资产化战略意识（三）深入挖掘老字号文化创新战略第四章  商标信托研究  一、商标信托基本理论探析（一）信托和商标信托（二）商标信托的内容及基本要素（三）商标信托与商标资产证券化的关系  二、我国知识产权和商标信托现状及其问题（一）知识产权信托运营实例概览（二）我国知识产权信托制度存在的问题  三、美国和日本知识产权和商标信托发展概况（一）美国知识产权和商标信托发展（二）日本知识产权信托发展  四、我国商标信托制度的构建和完善（一）优化商标信托法律制度（二）健全商标信托运营体系第五章  商标权担保融资研究  一、商标权质押融资的现状和困境（一）我国商标权质押融资的现状（二）商标权质押融资的困境及解决方案  二、知识产权和商标权的售后回许可（一）知识产权的售后回许可的概念和发展（二）知识产权售后回许可的可行性与必要性（三）商标权售后回许可的相对优势  三、商标权售后回许可融资面临的问题（一）不能接近解决商标权质押融资的所有难点（二）我国法律仍未放开无形资产融资租赁（三）我国融资租赁市场法律规制不健全（四）大中型企业仍会是很受欢迎的融资群体  四、商标权售后回许可在我国适用的建议第六章  商标资产评估及其立法完善  一、商标资产评估的传统方法及应用（一）成本法在商标资产评估中的应用分析（二）市场法在商标资产评估中的应用分析（三）收益法在商标资产评估中的应用分析（四）我国商标资产评估方法存在的不足  二、影响商标资产评估的因素探析（一）商品的知名程度（二）商标权依附的商品或者服务的类型（三）商标是否注册并取得商标专用权（四）国家宏观政策的影响  三、商标资产评估方法的域外借鉴（一）美国商标资产评估的方法（二）日本商标资产评估的方法  四、我国商标资产评估方法的选择  五、商标资产评估的立法及完善（一）商标资产评估的立法现状（二）商标资产评估立法存在的不足及完善中篇：我国商标资产证券化：法制环境、交易规则及运作第七章  我国商标资产证券化的必要性和可行性分析  一、我国商标资产及其证券化的现状  二、我国商标资产证券化的必要性（一）在微观层面商标资产证券化具有显著的融资优势（二）在宏观层面商标资产证券化对接国家战略和政策需求  三、我国商标资产证券化的可行性与制约因素（一）我国商标资产证券化的可行性（二）我国推进商标资产证券化的制约因素（三）我国推进商标资产证券化的建议第八章  我国商标证券化的法制环境剖析  一、现行法律对商标资产证券化的支持（一）《商标法》中与商标资产证券化相关的规定（二）《公司法》中与商标资产证券化相关的规定（三）《信托法》中与商标资产证券化相关的规定（四）《合同法》中与商标资产证券化相关的规定  二、现行法律对我国实行商标证券化的掣肘与缺失（一）SPV组建形式的法律问题（二）商标基础资产价值评估的法律问题（三）商标资产证券化支撑体系的法律问题第九章  商标资产证券化运作结构和法律关系  一、商标资产证券化一般运作结构（一）一般运作结构（二）商标资产证券化基本参与主体  二、商标资产证券化运作流程（一）确定商标资产证券化基础资产（二）成立商标资产证券化特殊目的机构（三）发起人将基础资产转移至特殊目的机构（四）信用评级和增信（五）发行商标资产支持证券（六）支付发起人购买对价（七）商标基础资产的持续管理（八）信息披露（九）证券的退出  三、商标资产证券化法律关系（一）权益转让关系：发起人与特殊目的机构（二）投资关系：发行人（特殊目的机构）与证券投资机构、投资者（三）行政许可法律关系：成立特殊目的机构、特殊目的机构发行证券（四）委托服务合同关系：发行人与信用评级、增信机构以及资金托管机构，特殊目的机构与证券投资机构（五）支付对价法律关系：特殊目的机构与发起人（六）监管与被监管关系：证券监管机构与发起人、中介服务机构第十章  商标资产证券化基础资产选择及资产池构建  一、基础资产选择的一般标准（一）可证券化的商标资产应能产生可预见和稳定的现金流（二）可证券化商标资产的权利状态应明晰（三）可证券化商标资产的权利具有可转让性  二、商标作为基础资产的优势及特性（一）商标作为基础资产的优势（二）商标作为基础资产的特殊性  三、商标资产池的构建原则（一）同质化原则（二）多元化原则（三）很优组合原则（四）比例原则  四、商标资产证券化基础资产类型可适性分析（一）商标资产证券化中可选的基础资产类型（二）商标资产证券化中不可选的基础资产种类第十一章  商标资产证券化SPV类型的选择探析  一、SPV主要类型（一）公司型SPV（二）信托型SPV（三）合伙型SPV（四）其他类型SPV  二、我国资产证券化SPV设置现状及理论依据（一）我国当前资产证券化SPV规则概览（二）SPV构建之理论基础探析  三、我国资产证券化SPV规则的评析与不足（一）SPV规则受制于分业监管格局（二）专项计划作为SPV缺乏法律主体资格（三）专项计划作为SPV主体性功能缺失（四）专项计划作为SPV的资产证券化法律结构不够稳固第十二章  商标资产证券化中基础资产的转让  一、商标资产证券化中债权转让的方式（一）更新（novation）（二）让与（assignment）（三）信托（trust）  二、商标资产证券化中“真实销售”的判定（一）商标资产证券化中“真实销售”的判定标准比较分析（二）我国证券监管部门关于“真实销售”的规则（三）本书所主张的“真实销售”认定标准  三、商标资产证券化中“真实销售”与避免实体合并  四、商标基础资产“真实销售”后的持续管理（一）商标基础资产池的管理（二）对商标权的管理和维护第十三章  商标资产证券化信用增级、评级和税务规则  一、商标资产证券化中的信用增级规则（一）国内证券监管部门对商标资产证券化信用增级的规范（二）商标资产证券化中信用增级的方式  二、商标资产证券化中信用评级规则（一）商标资产支持证券信用评级的基本思路（二）国内证券监管部门关于商标资产证券化中信用评级的规则（三）当今世界三大信用评级机构（四）我国当前信用评级行业发展现状  三、商标资产证券化的税务规则（一）商标资产证券化应坚持的税收原则（二）商标资产证券化中的税收标准第十四章  商标资产证券化监管规则与风险防范  一、商标资产证券化监管规则（一）商标资产支持专项计划的设立与备案（二）商标资产支持证券的挂牌和转让（三）商标资产支持证券的信息披露  二、商标资产证券化风险解析与防范（一）商标资产证券化风险概述（二）商标资产证券化风险类型化解析（三）商标资产证券化风险防范举措下篇：相关国家和地区商标资产证券化的实践与借鉴第十五章  美国商标资产证券化的规则和实践  一、美国商标资产证券化的现状（一）美国商标资产证券化的历史沿革（二）美国商标资产证券化的相关规定  二、美国商标资产证券化的运作方式及实践探索（一）美国商标资产证券化的运作方式（二）美国商标资产证券化的实践探索  三、美国商标资产证券化的借鉴（一）商标资产证券化中新增的信息披露机制（二）商标资产证券化中SPV制度的设立（三）商标资产证券化中真实销售制度第十六章  韩国商标资产证券化的规则分析  一、韩国商标资产证券化的发展及实践（一）韩国资产证券化的发展（二）韩国商标资产证券化的实践  二、韩国商标资产证券化相关法律规定（一）资产证券化相关法律（二）知识产权基本法（三）促进技术转移及产业化相关法律（四）与信托相关的法律  三、韩国商标资产证券化中的特定目的机构（一）特定目的机构的设立（二）特定目的机构的作用（三）特定目的机构的特点  四、韩国资产证券化运行模式（一）构筑资产池（二）信用增级（三）发行证券  五、韩国商标资产证券化中的制度建设（一）监管制度（二）税收制度（三）信托制度  六、韩国资产证券化对我国商标资产证券化制度的启示（一）充分发挥政府的培育作用（二）完善资产证券化法律法规（三）资产证券化产品多样化（四）建立特定目的机构（五）完善监管和信息披露制度第十七章  我国台湾地区商标资产证券化的规则分析  一、我国台湾地区商标资产证券化现状（一）我国台湾地区资产证券化的发展概况（二）我国台湾地区商标资产证券化的发展障碍  二、我国台湾地区商标资产证券化的立法及运作（一）“金融资产证券化条例”（二）“金融资产证券化条例实施细则”（三）“证券交易法”（四）“破产法”（五）“信托法”（六）“民法”和“商标法”  三、我国台湾地区商标资产证券化模式（一）商标资产证券化架构（二）商标资产证券化流程  四、我国台湾地区商标证券化之基础资产（一）基础资产的类型（二）基础资产的分割程序（三）基础财产的价值评估  五、我国台湾地区商标资产证券化的风险防范机制（一）信用增强（二）信用评级（三）破产隔离机制（四）监督机制  六、我国台湾地区商标资产证券化的启示（一）商标资产证券化需要法律的明确保障（二）确立统一和协调的立法模式（三）保障破产隔离机制的有效实施（四）完善商标资产证券化监管机制参考文献后记