跨境证券交易法律监管研究

21世纪以来，资本市场一体化程度日益加深，跨境证券交易迅猛发展。新时代中国，在“人类命运共同体”观指引下，金融改革蹄急而步稳，借“一带一路”倡议之东风，“沪港通”“深港通”“债券通”“沪伦通”均已平稳运行。资本市场进入新时代，跨境直通交易为我国加快建设具有靠前竞争力的证券市场提供了不错机遇，但是跨境证券交易监管法律制度设计仍有待完善。

刘远志，法学博士，政治学博士后，现任厦门大学马克思主义学院、厦门大学中国特色社会主义研究中心助理研究员。曾担任厦门市中级人民法院法官。在《证券法苑》《法律适用》《靠前经济法学刊》《人民法院报》等核心报刊发表学术论文10余篇，出版学术著作2部。主持和参与重量、省部级课题多项。

目录导论第一章跨境证券交易法律监管的基本理论第一节跨境证券交易的释义一、跨境证券交易的内涵二、跨境证券交易的形式第二节跨境证券交易兴起的背景一、经济全球化背景下的资本市场一体化二、信息技术的推动三、放松金融监管四、跨境上市的兴起第三节跨境证券交易法律监管的目标一、保护跨境投资者权益二、促进资本形成，发展国民经济三、维护国家金融安全第四节跨境证券交易法律监管的学理基础一、经济学基础二、法理基础三、国际金融法学基础四、国际私法学基础本章小结第二章跨境证券交易法律监管的模式及其效力分析第一节单边监管模式一、单边监管模式的概念和特征二、各国单边监管梳理三、单边监管不足之处第二节双边协作监管模式一、双边协作监管模式的概念和特征二、双边协作监管模式的表现形式三、双边协作监管模式的优缺点第三节超国家监管模式一、超国家监管模式的概念和特征二、欧盟超国家监管模式简介三、超国家监管模式的效果第四节国际组织牵头的多边监管模式一、多边监管模式的概念和特征二、国际证券委员会组织三、IOSCO多边监管的优势本章小结第三章跨境证券交易监管域外管辖权第一节域外管辖权冲突——以案释义一、亚洲老虎基金案二、RoyalAhold公司集团诉讼案三、管辖权冲突第二节美国跨境证券交易域外管辖权一、美国证券法域外适用法律依据二、美国法院扩张其证券法域外管辖权三、美国证券交易委员会扩张域外管辖权第三节域外管辖权冲突解决路径一、单边主义扩张二、加强国际合作三、重视事后监督：诉讼和执行第四节对我国的启示一、明确赋予证券法域外效力二、域外管辖立法技术本章小结第四章跨境证券交易投资者适当性原则第一节适当性原则概述一、适当性原则的概念二、适当性原则的内容三、适当性原则的缘由四、适当性原则在我国跨境直通交易中的体现第二节适当性原则的立法例一、证券法律二、部门规章三、行业自治规则第三节适当性原则判例研究一、日本适当性原则司法案例研究二、原全美证券业协会（NASD）的处罚案例第四节适当性原则与其他相关制度一、投资者分类制度二、告知义务第五节对我国的启示一、完善投资者适当性立法二、投资者适当原则的具体内容三、违反投资者适当性原则的法律责任本章小结第五章跨境证券交易信息类交易行为监管第一节跨境证券信息类违法行为迭出一、跨境内幕交易二、跨境虚假陈述三、跨境信息类不法行为辨析第二节跨境信息披露制度一、各国跨境交易信息披露制度简介二、IOSCO关于涉外证券发行及交易信息披露的规定三、对我国的启示第三节跨境内幕交易一、跨境内幕信息的概念二、民事侵权责任因果关系的判定三、内幕交易与信息型市场操控四、对我国的启示本章小结第六章跨境证券交易执法研究第一节跨境证券交易执法的法律依据一、证券法依据二、反海外腐败法第二节跨境执法国际实践一、跨境调查取证二、跨境财产冻结第三节对我国的启示一、完善法律依据二、参与国际合作三、执法信息透明度建设四、与司法相互配合本章小结第七章我国跨境证券交易法律监管的完善——以内地与香港股票市场直通交易为例第一节内地与香港股票直通交易的形式及进展一、港股直通车二、沪港通三、深港通第二节内地与香港股票直通交易法律监管的缺陷一、法律制度的缺位二、跨境执法能力不足三、司法救济途径不足第三节内地与香港股票直通交易法律监管的完善对策一、完善现有法律法规二、完善跨境执法三、健全司法制度本章小结结论参考文献后记