投服研究 第4辑·2018年

《投服研究（第4辑·2018年）》分为两篇：靠前篇为资本市场民事赔偿金、行政罚款与刑法罚金制度研究。指出了民事赔偿责任优先原则的现实困境，探讨了民事赔偿责任优先原则的法理基础，分别讨论了如何实现民事赔偿责任优先原则的几个路径，考量各自优缺点，进行可行性分析，并对相关程序的协调和衔接进行顶层设计，在借鉴境外相关经验和考虑我国本土条件的基础上提出完善建议，以提升我国资本市场投资者保护水平。第二篇为证券期货市场纠纷调解、诉讼的示范制度建构与运行研究。基于我国当前全面深化多元化纠纷解决机制改革的背景，从证券期货民事赔偿诉讼等现行解纷机制的缺陷入手，通过对靠前外司法实践和相关制度的考察与分析，研究探索证券期货市场纠纷调解、诉讼示范制度的构建与运行问题，致力于凝聚有限的司法资源以解决具有典型示范效应的案件，利用裁判结果的扩张力使更多矛盾纠纷得到有效解决，同时通过示范制度宣示法律规则、统一法律适用的功能，为嗣后发生的同类纠纷当事人进行预判和纠纷处理提供参照。

第一篇资本市场民事赔偿金、行政罚款与刑法罚金制度研究
前言
引言
第一章民事赔偿责任优先的法理基础
一、体现证券法保护投资者的核心价值目标
二、彰显新时代中国特色社会主义的民本思想
三、发挥民事赔偿责任对投资者权益保护和心理抚慰的独特作用
四、符合法金融学的理论逻辑和实证结果
五、契合国际潮流和我国需要保护中小投资者的特殊国情
第二章国库管理制度上证券罚没款暂缓入库和申请退库：可能性探讨
一、我国国库管理的基本制度
二、证券罚没款暂缓入库的理论分析与现实可能
三、证券罚没款财政退库的理论争议与现实可能
第三章主动事先赔付投资人：证券先期赔付制度
一、我国证券先期赔付的实践
二、证券先期赔付的经验总结
三、先期赔付的制度优势：与民事诉讼比较及域外启示
四、证券先期赔付的理论基础与制度设计
五、证券先期赔付制度的适用范围
第四章罚没款用于民事赔偿：美国公平基金制度的借鉴
一、概述
二、公平基金在美国的发展演化
三、公平基金的制度功能争论
四、美国公平基金制度的实效性分析
五、我国引入公平基金制度的前景
第五章相关程序协调和衔接
一、法律依据
二、行政处罚、刑事程序与民事赔偿相关程序衔接的具体制度建构
结论
参考文献
第二篇证券期货市场纠纷调解、诉讼的示范制度建构与运行研究
前言
引言
第一章国内外研究述评与本篇研究价值
一、相关主题的国内研究情况
二、相关主题的国外研究情况
三、研究价值
第二章我国证券期货市场现行解纷机制：问题与局限
一、我国证券期货纠纷多元化解机制的构成
二、我国证券期货市场现行解纷机制的缺陷
三、我国现行证券纠纷解决机制的共同局限
第三章我国证券期货群体性纠纷解决的出路探索：从示范诉讼到示范调解
一、示范诉讼制度：群体性纠纷化解机制中的一颗“新星”
二、示范诉讼在证券群体性纠纷解决中的运用范本：德国《投资人示范诉讼法》及其实践
三、我国审判实践中的“示范诉讼”做法与模式雏形的形成
四、我国证券期货领域的“示范诉讼”实践
五、我国审判实践中证券示范诉讼的类型化分析
六、从示范诉讼到示范调解：我国证券期货市场纠纷解决的示范制度
第四章我国建立证券期货纠纷解决示范制度的困难与有利条件
一、突破现行法律法规体系的难度
二、示范制度在实践中可能面临的困难
三、我国当前建立证券期货示范制度的有利条件
第五章证券期货市场纠纷解决的示范制度之一：证券示范诉讼的建构与运行
一、证券示范诉讼的适用范围
二、证券示范诉讼的制度范畴
三、证券示范诉讼制度的程序构造
四、我国证券示范诉讼制度的运行保障机制
第六章证券期货市场纠纷解决的示范制度之二：证券示范调解的建构与运行
一、调解机制在证券期货群体性纠纷解决中的运用
二、从证券示范诉讼到证券示范调解的演进路径
三、证券示范调解的制度构想与程序构造
四、证券示范调解制度运作中的关键问题
结论
参考文献
附录德国《关于资本市场法律争议之示范诉讼法》（德国《投资人示范诉讼法》）