中国私募基金法律实务360°解析——基金的非讼与诉讼

  

   《中国私募基金法律实务360°解析：基金的非讼与诉讼》的内容分为两个部分，其一是总论，包括“靠前章私募基金的基本概念”、“第二章私募基金的组织形式”、“第三章私募基金设立的核心文件——LPA”、“第四章私募基金投资的核心文件——SPA”、“第五章私募二级市场基金的交易结构”以及“第六章私募基金的典型案例”。其二是分论，包括“专题一私募基金的行政监管（管理人登记、产品备案、基金投资）”、“专题二私募基金与上市公司”、“专题三私募基金与国企国资”、“专题四私募基金管理人的合规、内控及税收”以及“专题五私募基金的争议解决（行政处罚、诉讼与仲裁）”。

石育斌，锦天城律师事务所不错合伙人、法学博士。石育斌律师在美国加州大学伯克利分校（University of California, Berkeley）获得法学硕士学位，在华东政法大学靠前法学院获得法学学士、硕士和博士学位。长期以来，石律师为境内外的基金公司、资管公司、其他金融企业以及实体企业，提供以基金和金融为主的非诉和诉讼的法律服务。此外，石律师还受北京大学、复旦大学、上海交通大学、长江商学院等高校和培训机构的邀请，讲授基金、并购以及争议解决的实务课程。至今，石律师已出版了以基金和金融为主要内容的个人专著五部。

   前言

金融监管与合规运作是私募基金行业健康发展的基石

上篇总论

第一章私募基金的基本概念

一、基金

二、私募基金

三、私募基金类别/专业化经营

四、基金的基金

五、二级市场基金（Secondaries）

第二章私募基金的组织形式

一、私募基金的核心要素

二、公司型基金

三、契约型基金

四、有限合伙型基金

第三章私募基金设立的核心文件——LPA

一、基金设立的“宪法性文件”

二、多份LPA的效力问题

三、固定回报承诺问题

四、GP的组织形式与权限

五、LP的权限与责任

第四章私募基金投资的核心文件——SPA

一、标准文本

附件

二、主要附件

三、条款解析

第五章私募二级市场基金的交易结构

一、非结构化的交易结构（Non-structuredSaleStructures）

二、简单结构化交易结构（SimpleStructuredSaleStructures）

三、复杂结构化交易结构（ComplexStructuredSaleStructures）

第六章私募基金的典型案例

一、万科宝能并购案

二、私募基金对赌第一案

三、E租宝非法集资案

四、苏州大方上市纠纷案

下篇分论

专题一私募基金的行政监管（管理人登记、产品备案、基金投资）

一、大资管的统一监管时代正式到来！——对《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的解读

二、对《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》的解读

三、私募基金登记备案新规核心内容解析

四、“私募基金管理人法律意见书”的适用范围及其核心要点

五、“私募基金管理人登记法律意见书”尽职调查之关注重点

六、私募基金管理人登记若干疑难问题的解析与总结

七、私募基金服务机构的法律规范体系初步形成——关于《私募投资基金服务业管理办法（试行）》的解析

八、十一项内容，一个核心点——私募投资基金服务机构之法律意见书要点分析

九、私募管理人不予登记、律师执业影响与“买壳”新规——关于《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》的解读

十、私募资产管理计划（含私募基金）投资房地产新规解读——关于《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第号》的解析

十一、“股权类”私募基金管理人能否从事债权投资？——对《私募基金登记备案相关问题解答（十三）》中“专业化经营”的理解与分析

十二、借贷将于年月日起退出我国私募基金业务领域——对基金业协会《私募基金备案须知》的解读

十三、私募基金将成为债转股市场的重要投资主体——对《关于市场化银行债权转股权实施中有关具体政策问题的通知》的解读

专题二私募基金与上市公司

二、“限售期”那些事——我国当前资本市场“限售期”规则解析

三、上市公司减持新规，私募基金退出受限——关于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的解析

（七）法律责任

四、创投基金又一重大利好！证监会发布关于首发企业中创投基金股东的锁定期安排

专题三私募基金与国企国资

一、《上市公司国有股权监督管理办法》重点解读

二、国有企业到底能不能当GP？

三、政府出资产业投资基金监管新时代——关于《政府出资产业投资基金管理暂行办法》的解读

四、全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统上线——关于《政府出资产业投资基金信用信息登记指引（试行）》的解读

五、剑指政府购买服务，地方政府融资再受限——《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》的解析

六、国有股转持的新规则——关于《国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知》的解读

专题四私募基金管理人的合规、内控与税收

一、《私募投资基金管理人内部控制指引》中的十四项核心内控制度

二、《私募投资基金信息披露管理办法》的核心内容分析

三、《私募投资基金募集行为管理办法》的核心内容分析

四、《证券投资基金管理公司合规管理规范》的七点解析

五、“历史记录严”投资者保护法即将落地——对《证券期货投资者适当性管理办法》的解析

六、资管产品增值税征缴的若干实务问题解析

七、创投产业税收优惠的新举措——《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》解析

专题五私募基金的争议解决（行政处罚、诉讼与仲裁）

一、新规后私募基金行政监管案例的分析与探讨

二、尚不具备私募基金管理人资格的主体能否当GP？

三、固定收益约定到底是否合法有效？——私募基金投资者收益保障措施合法性分析

四、GP承担无限责任的纠纷案例解析——对《合伙企业法》第条的实务探讨