企业合规讲义

  

   本书围绕企业为什么要合规以及如何合规两个基本问题展开论述，着重强调合规风险分析和识别，从管理学、法学、经济学的视角展现企业合规的基础知识、理念和方法。全书共十二章，靠前章从合规基本概念、法律与经济学基础以及比较法等方面展示企业合规的基础，第二章至第三章的主题是企业管理体系和合规风险识别与分析，偏重于管理学方面的论述，以下几章涉及具体的企业合规领域，既包括了“小合规”意义上的反贿赂合规，也包括了“大合规”意义上的反垄断、劳动法、税法、金融机构、网络安全与数据保护以及刑事等方面的合规。参与本书编写的都是企业合规领域中品质的合规专家和学者，既有跨国公司的合规总监和有名律所的资深律师，也有从事企业合规研究的很前沿的学者。本教材的适用对象是法学和经管类专业本科高年级的学生和研究生、合规从业人员、律师、公司法务人员、行业协会以及政府监管工作人员。

   华东师范大学企业合规研究中心是一所非营利的研究机构，是提供给研究者、合规实务人员及相关政策制定者交流的平台。研究中心的定位是实现法学等研究与合规实务的紧密结合，培养具有靠前视野和策略性思维的企业合规人才。华东师范大学企业合规研究中心，首先是为了满足国家市场监管机构、(跨国、国有、中小)企业、商事类律师事务所、行业协会等组织对企业合规类人才的市场需求。研究中心整合法学院及其他学院的研究和教学资源，有针对性地进行企业合规领域的基础和应用研究，为学生及合规从业人员提供专业的合规课程和培训，提高学生的综合素质和在法律服务市场中的竞争能力。

   第一章企业合规基础(周万里)

第一节概述/002

第二节合规的核心因素/011

第三节境外发展情况/015

第二章风险管理和合规管理体系(周晨、周磊、范可)

第一节合规风险领域/026

第二节反海外腐败法介绍及相关典型案例分析/036

第三节国内相关案例介绍/049

第三章合规风险识别与分析评估(樊光中)

第一节合规义务/054

第二节合规风险/061

第三节合规风险识别与分析评估/068

第四节合规风险识别与分析评估工具/074

第五节基于岗位的合规风险识别分析评估/091

第六节基于流程的合规风险识别评估/152

第四章反贿赂合规(刘红霞、胡国辉)

第一节反贿赂合规概述/212

第二节反行贿合规管理/219

第三节反受贿合规管理/232

第五章反垄断合规(周万里)

第一节反垄断合规概述/241

第二节反垄断法/249

第三节反垄断合规措施/259

第六章公司法合规(胡国辉)

第一节公司法合规概述/271

第二节公司主体资格合规/276

第三节公司治理合规/284

第四节股东和债权人保护合规/289

第五节常见合规风险及应对措施/290

第七章劳动法合规(张颖慧)

第一节劳动法合规概述/294

第二节劳动立法/304

第三节劳动合规措施/316

第八章知识产权和商业秘密合规(李建星)

第一节知识产权和商业秘密合规概述/325

第二节知识产权与商业秘密的法律框架/334

第三节执法机关/341

第四节知识产权与商业秘密风险识别/345

第五节知识产权与商业秘密合规措施/361

第九章税法合规(李帅)

第一节税法的基本原理/366

第二节企业税法合规的相关规定/375

第三节税法合规的体系构建/395

第十章网络安全及数据合规(吴涵)

第一节网络安全及数据合规概述/406

第二节网络安全法/413

第三节网络运行安全合规/420

第四节网络信息安全合规/431

第五节网络安全与数据合规体系的要点和特殊要求/437

第十一章金融机构合规(张云平)

第一节金融机构合规风险及其后果/441

第二节金融机构的经营特性及金融法规体系/452

第三节金融机构合规管理要略/470

第十二章刑事合规(张伟)

第一节企业刑事法律风险概述/485

第二节常见企业刑事法律风险/492

第三节常见企业内部职员刑事法律风险/506

第四节企业及其从业人员刑事法律风险防范/521