融资融券交易担保法律制度研究

在《融资融券交易担保法律制度研究》中，作者廖焕国、陈菁华、赵璐璐、饶红美、王慧娟等仔细剖析了我国融资融券担保法律制度存在的问题，并以我国现行立法为分析对象，深入阐释了各种担保方式运用于融资融券交易所面临的制度困境，并在此基础上提出了解决我国融资融券担保困境的具体出路。本书的整体结构和具体内容都体现了明确的问题意识，即以解决我国融资融券担保的现实难题为中心。“他山之石，可以攻玉”，从比较法上看，有些国家和地区的资本市场发展相对成熟，其融资融券担保法律制度可以为我国法律制度的完善提供有益参考。笔者在本书中详细介绍了美国、日本以及我国台湾地区、香港特别行政区的融资融券交易模式、法律框架以及担保机制，为读者了解比较法上融资融券交易制度提供了丰富的素材，也为完善我国的融资融券担保法律制度提供了更多的理论选择和参考。在完善本国法律制度过程中，忽略本国既有法律制度而盲目照搬、照抄他国法律规则，可能会产生“水土不服”的问题。作者在书中十分注重对我国现行法律制度、规则的深入分析，所提出的解决方案也很好地契合了我国现有的法律体系。

廖焕国，生于1974年，湖南岳阳人。武汉大学民商法学硕士、博士，中国人民大学法学院博士后。现为暨南大学法学院教授，主要研究方向和讲授课程为民法、物权法、侵权责任法、公司法、证券法等。迄今已发表论文五十余篇，专著和参编著作七部，主持和参与国家社科基金和省部级课题十余项。

绪论
第一章 融资融券交易担保概述
第一节 融资融券交易
一、融资融券交易的含义
二、融资融券交易的特点
三、融资融券交易的账户体系
四、融资融券交易的法律关系
五、融资融券交易的功能分析
第二节 融资融券交易担保
一、我国融资融券交易担保制度的历史发展
二、融资融券交易担保的管理
第二章 我国融资融券交易担保机制的现状分析
第一节 我国融资融券交易现行担保机制的运行概述
一、法律框架
二、我国融资融券交易担保品的种类及管理
第二节 我国融资融券交易现行担保机制的法律困境
一、融资融券担保机制自身设计缺陷
二、与我国《民法通则》《物权法》的冲突
三、与我国《担保法》的冲突
四、与我国《信托法》的冲突
第三节 我国融资融券交易现行担保机制的实践障碍
一、投资者破产情形的实践障碍
二、证券公司破产情形的实践障碍
三、证券公司行使股东权的实践障碍
四、投资者行使股东权的实践障碍
第三章 域外融资融券交易担保制度研究
第一节 美国融资融券交易担保制度
一、美国融资融券交易模式
二、美国融资融券法律框架
三、美国融资融券担保机制
第二节 日本融资融券交易担保制度
一、日本融资融券交易模式
二、日本融资融券的法律框架
三、日本融资融券担保机制
第三节 我国台湾地区融资融券交易担保制度
一、我国台湾地区融资融券交易模式
二、我国台湾地区融资融券法律框架
三、我国台湾地区融资融券担保机制
第四节 我国香港特别行政区融资融券交易担保制度
一、香港融资融券交易模式
二、我国香港特别行政区融资融券的法律框架
三、我国香港特别行政区融资融券担保机制
第五节 域外融资融券交易担保机制比较分析
第四章 融资融券交易担保制度的理论选择
第一节 融资融券交易担保的让与担保构造
一、理论基础的检视
二、让与担保机制的法律思考
第二节 融资融券交易担保的信托构造
一、理论基础的检视
二、信托担保机制的法律思考
第三节 融资融券交易担保的质押担保构造
一、理论基础检视
二、质押担保机制的法律思考
第四节 融资融券交易担保的账户质押构造
一、基础理论检视
二、账户质押机制的法律思考
第五节 融资融券交易担保的优选额质押构造
一、基础理论检视
二、优选额质押机制的法律思考
第五章 我国融资融券交易担保机制的出路
第一节 优选额质押概述
一、优选额质押的含义
二、优选额质押的特性
第二节 优选额质押与其他几种担保制度的比较
一、融资融券中优选额质押与让与担保制度
二、融资融券中优选额质押与信托制度
三、融资融券中优选额质押与质押担保制度
四、融资融券中优选额质押与账户质押
五、优选额质押担保机制的可行性与优越性
第三节 融资融券优选额质押担保的设定
一、质押协议
二、担保物及担保范围的确定
三、担保的期限
四、担保的登记和公示
第四节 担保双方的权利义务
一、证券权的引入
二、担保物的使用
三、质权人的权利和义务
四、出质人的权利和义务
第五节 优选额质押担保下的融资融券交易流程
一、交易流程
二、客户条件
三、客户征信调查
四、信用评级
结语
附录 融资融券优选额质押范本合同
主要参考文献
后记