金融监管与合规

本书全面介绍了2008年金融危机后，美国金融监管当局针对金融业（特别是证券业）的金融监管与合规要求，以及金融机构如何应对金融监管当局的检查，分析了不同监管机构检查的动机和方法，以及特定的监管任务、监管角度和监管过程，提出了应对金融监管当局的监管检查以及与合规有关的一些具体的可操作的建议。

H.大卫·科茨，现任伯克利研究集团(BRG)总经理，BRG是一家靠前专家服务和专业咨询公司，提供独立的专家举证、诉讼和管理支持、研究、战略建议以及文档数据分析。在BRG，科茨主要关注内部调查，为证券经纪商、投资顾问、对冲基金、保险公司和银行之间的证券交易和关系管理提供专业咨询和专家举证。同时他还为陷入延缓起诉协议以及类似的与政府部门之间协议的公司担任合规监察人。此前科茨还曾担任过证券交易委员会(SEC)的总检察长。

第一章监管权限——谁监管、监管谁、监管什么
1.1联邦金融监管体系
1.2证券交易委员会（SEC）
1.3美国金融业监管局（FINRA）
1.4商品期货交易委员会（CFTC）
1.5美国国家期货协会（NFA）
1.6司法部（DOJ）
1.7近期监管在揭露骗局时失灵
1.8专家关于多重监管体系的意见
第二章如何在新规定下加强公司治理与合规
2.1《多德-弗兰克法案》对于公司治理和合规的影响
2.2管理高管薪酬
2.3建立有效的政策及程序
2.4组织内部问责
2.5不道德文化的危险信号
2.6符合道德的决策
第三章如何管理举报者投诉
3.1证券交易委员会举报者计划的疏忽与失败
3.2证券交易委员会举报者计划的《多德-弗兰克法案》下的重建
3.3举报者计划整改后证券交易委员会收到的举报者投诉
3.4CFTC新举报者计划
3.5美国高法院关于举报者计划的重大决议
3.6如何处理那些汇报给内部合规管理者的投诉
3.7落实合理的举报制度和程序
3.8美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会的新举报投诉活动影响
第四章如何应对证券交易委员会的检查
4.1证券交易委员会授权进行检查
4.2证券交易委员会的合规监督与检查办公室（OCIE）
4.3合规监督与检查办公室的检查类型
4.4检查所需的准备工作
4.5检查的步骤
4.6证券交易委员会检查如何作出结论
4.7证券交易委员会合规监督与检查办公室的检查趋势
4.8不要低估证券交易委员会的检查者
第五章如何应对金融业监管局的检查
5.1金融业监管局的资格要求、规则与制度
5.2金融业监管局基于风险的检查
5.3金融业监管局监管和审查的重点
5.4金融业监管局和证券交易委员会检查的区别
5.5金融业监管局检查的类型
5.6金融业监管局检查的实施
5.7金融业监管局检查的结束
5.8辅导金融业监管局检查员
第六章如何应对国家期货协会的检查
6.1国家期货协会管辖下的实体类型
6.2《多德-弗兰克法案》的影响
6.3国家期货协会的检查过程
6.4如何准备接受国家期货协会的检查
6.5国家期货协会检查的时间长短和开展方式
6.6国家期货协会检查的结束
6.7商品期货交易委员会的检查
6.8注重严格遵守规定
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