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证券投资顾问业务

证券投资顾问业务

  • 字数: 356千字
  • 装帧: 平装
  • 出版社: 中国金融出版社
  • 作者: 朱保丛,陆标 编著
  • 出版日期: 2017-09-01
  • 商品条码: 9787504991508
  • 版次: 1
  • 开本: 16开
  • 页数: 310
  • 出版年份: 2017
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精选
内容简介
本书以中国证券业协会《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》为依据,知识点概括全面,涵盖大纲又超过大纲,适当增加了一些超纲内容帮助考生掌握知识点,紧跟大纲又优于大纲,有些章节进行了调换,逻辑上更便于考生理解。每节内容按“大纲要求”“内容精讲”编排,并配有“真题回顾”详解考题要点,极具参考价值。本书以中国证券业协会《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》为依据,知识点概括全面,涉及金融、经济、风险管理、投资理论、会计等,涵盖大纲又超过大纲,适当增加了一些超纲内容帮助考生掌握知识点,紧跟大纲又优于大纲,有些章节进行了调换,逻辑上更便于考生理解。每节内容按“大纲要求”“内容精讲”编排,并配有“真题回顾”详解考题要点,极具参考价值。
作者简介
朱保丛(笔名“热爱投行”),中国科学技术大学硕士研究生,中国注册会计师,高分通过保荐代表人胜任能力考试,近几年来一直致力于对保荐代表人胜任能力考试的研究,并联合多名资深高分通过的保荐代表人共同创建了我爱投行网。
目录
第一部分 业务监管
第一章 证券投资顾问业务监管
第一节 资格管理
第二节 主要职责
第三节 工作规程
第四节 法律责任
第二部分 专业基础
第二章 基本理论
第一节 生命周期理论
第二节 货币的时间价值
第三节 资本资产定价理论
第四节 证券投资理论
第五节 有效市场假说
第三部分 专业技能
第三章 客户分析
第一节 信息分析
第二节 财务分析
第三节 风险分析
第四节 目标分析
第四章 证券分析
第一节 基本分析
第二节 技术分析
第五章 风险管理
第一节 信用风险管理
第二节 市场风险管理
第三节 流动性风险管理
第四部分 专项业务
第六章 品种选择
第一节 产品选择
第二节 时机选择
第三节 行业轮动
第七章 投资组合
第一节 股票投资组合
第二节 债券投资组合
第三节 衍生工具
第八章 理财规划
第一节 现金、消费和债务管理
第二节 保险规划
第三节 税收规划
第四节 人生事件规划
第五节 投资规划

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