新三板挂牌公司规范发展指南

本书是全国中小企业股份转让系统有限责任公司编著的全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌公司及申请挂牌公司的董事会秘书任职资格考试的参考教材，内容涉及全国中小企业股份转让系统概况，挂牌公司应遵守的相关法律法规、部门规章、全国股转系统业务规则，关键业务的运作流程和要点，职业操守的相关规定等。本书共12章，内容包括：全国中小企业股份转让系统概述，挂牌公司治理，内部控制与公司规范运作，挂牌公司信息披露，挂牌公司股票转让，挂牌公司股票发行，收购，重大资产重组，公司日常业务，证券登记，分层管理，自律监管措施与违规处分，主办券商持续督导。

第1章全国股转系统概述
1.1全国股转系统的性质和功能
1.1.1全国股转系统市场性质及运营机构
1.1.2全国股转系统的服务对象与市场功能
1.1.3全国股转系统与沪深交易所的区别
1.1.4全国股转系统与区域性股权市场的区别
1.2挂牌公司监管基本架构
1.2.1挂牌公司监管制度体系
1.2.2挂牌公司监管架构
第2章挂牌公司治理
2.1挂牌公司章程
2.1.1公司章程的基本特征
2.1.2公司章程的效力
2.1.3挂牌公司章程推荐条款
2.1.4挂牌公司章程的修改情形及程序
2.1.5挂牌公司决议违反章程的救济
2.2股东大会
2.2.1股东大会的组成及其职权
2.2.2股东大会类型
2.2.3股东大会基本规则
2.3董事会
2.3.1董事会的组成
2.3.2董事会会议的类型
2.3.3董事会的职权
2.3.4董事会基本规则
2.4监事会
2.4.1监事会的组成
2.4.2监事会会议的类型
2.4.3监事会的职权
2.4.4监事会基本规则
2.5董事、监事、高级管理人员的资格与义务
2.5.1董事、监事、高级管理人员的概念
2.5.2董事、监事、高级管理人员任职资格
2.5.3董事、监事、高级管理人员任职管理
2.5.4董事、监事、高级管理人员行为规范
2.5.5董事、监事、高级管理人员持股规范
2.6股东、控股股东和实际控制人、一致行动人
2.6.1股东的法律地位
2.6.2控股股东、实际控制人的认定及行为规范
2.6.3一致行动人的认定及行为规范
第3章内部控制与公司规范运作
3.1内部控制
3.1.1内部控制的概念及挂牌公司完善内部控制的职责
3.1.2挂牌公司建立健全内部控制制度的总体要求
3.1.3对外提供财务资助及对外担保的内部控制
3.1.4重大投资的内部控制
3.1.5信息披露的内部控制
3.1.6对控股子公司的内部控制
3.1.7会计政策及会计估计变更管理
3.1.8利润分配和资本公积转增股本管理
3.2公司独立性
3.2.1挂牌公司独立性的总体要求
3.2.2人员独立
3.2.3业务独立
3.2.4资产独立
3.2.5机构独立
3.2.6财务独立
3.3关联交易管理
3.3.1关联交易的定义
3.3.2关联交易的认定
3.3.3关联交易的审议程序和信息披露要求
3.4同业竞争规范
3.4.1同业竞争的认定
3.4.2同业竞争的信息披露要求
第4章挂牌公司信息披露
4.1挂牌公司信息披露概述
4.1.1信息披露的基本原则
4.1.2信息披露的职责分配
4.1.3信息披露的文件体系
4.1.4指定的信息披露平台
4.1.5信息披露流程和豁免披露申请
4.1.6信息披露违规处罚
4.1.7信息披露相关用语释义
4.2定期报告披露要求
4.2.1披露时限要求
4.2.2审议和审计审查要求
4.2.3提交材料要求
4.2.4报送流程
4.2.5披露内容要求
4.3临时报告披露要求
4.3.1临时报告的一般规定
4.3.2需要披露临时报告的事项及要求
4.4敏感信息管理与内幕信息知情人登记管理
4.4.1敏感信息的概念及挂牌公司敏感信息管理职责
4.4.2敏感信息管理制度
4.4.3内幕信息知情人登记管理
第5章挂牌公司股票转让
5.1股票转让的一般规定
5.1.1转让方式
5.1.2转让参与人
5.1.3投资者买卖股票的一般流程
5.1.4申报数量和价格的一般性规定
5.1.5回转交易
5.1.6股票转让相关信息发布
5.1.7挂牌、摘牌、暂停与恢复转让
5.1.8除权除息
5.1.9转让纠纷
5.1.10转让费用
5.2做市转让方式
5.2.1做市转让方式的基本概念
5.2.2采用做市转让方式的条件
5.2.3交易时间安排
5.2.4委托和申报
5.2.5做市商报价要求
5.2.6成交原则
5.2.7做市商管理
5.2.8开盘价与收盘价
5.2.9即时行情
5.3协议转让方式
5.3.1交易时间安排
5.3.2委托
5.3.3成交原则
5.3.4开盘价和收盘价
5.3.5即时行情
5.4竞价转让方式
5.4.1交易时间安排
5.4.2委托
5.4.3成交原则
5.4.4开盘价和收盘价
5.5转让方式确定及变更
5.5.1挂牌初始转让方式的确定
5.5.2协议转让方式变更为做市转让方式
5.5.3做市转让方式变更为协议转让方式
5.5.4特殊情形处理
5.6转让行为自律监管
5.6.1重点监控事项
5.6.2自律监管措施
5.6.3实时监控异常情形及相关处理措施
……
第6章挂牌公司股票发行
第7章收购
第8章重大资产重组
第9章公司日常业务
第10章证券登记
第11章分层管理
第12章自律监管措施与违规处分
第13章主办券商持续督导