新三板挂牌上市一本通

新三板作为当下中国资本市场最热的一个板块，目前受关注程度呈直线上升趋势。有人说新三板是中小企业的孵化器，也有人说新三板流动性堪优，是少数人的资本投机场所。那么新三板到底是一个怎样的市场呢？又该如何从新三板掘金呢？本书是李浩8年项目实操经验汇总以及相关市场观点总结，相信读完《新三板挂牌上市一本通》后，每个人心中都会有一个不一样的新三板。

李浩，北京科创企业投融资联盟秘书长，新三板英雄会创始人，三板汇（北京）投资顾问有限公司董事长，中国新三板服务商协会常务副会长，《中国企业报中国新三板导刊》主编，网达集团董事长。曾专职执教于高校，是商务部、部分地方政府、北京大学、清华大学等政府机构及高校的特聘讲师。
2006年开始涉足证券私募行业，2008年专门进行股份报价转让系统的研究，从事中小企业挂牌新三板相关业务，包括企业改制、推荐挂牌、定向增发、股份置换、资产重组、转板上市、股票交易、并购重组、股票银行质押等工作，积累了大量经验、人脉和资源，是国内首批从事新三板私募的专业人士，是国内新三板领域最知名人士之一、新三板最真诚的“鼓与呼者”、新三板新文化构建倡导者，也是首届中国新三板文化节的发起人，被业内人士亲切地称为“新三板李盟主”。目前已经成功操作的新三板项目近200个，同时也是30多家新三板公司的投资人。从业8年来，各种观点被媒体公开报道达2000多篇，在新三板领域有着非常广泛的影响。

序 新三板——中小企业腾飞之翼 刘纪鹏
前言
第一章 新三板发展现状及趋势
第一节 新三板概念解析及发展历程
一、新三板概念解析
二、新三板的由来
三、新三板发展重要节点
第二节 新三板市场现状解读
一、新三板市场总体分析
二、新三板市场行情分析
第三节 新三板引领资本市场改革发展
一、中国资本市场框架
二、新三板与主板、中小板、创业板对比
第二章 新三板是中小企业腾飞的必经之路
第一节 中小企业现状及登陆新三板的必要性
一、中小企业在中国经济发展中的重要作用
二、中小企业生存现状
三、中小企业的突破之路
第二节 新三板加快制度创新
一、新三板对中小企业的制度创新
二、新三板制度红利解析
三、适合挂牌新三板的五类企业
第三章 高度宽松的挂牌条件
第一节 新三板挂牌条件深度解析
一、深度解析“依法设立且存续满两年”
二、深度解析“业务明确，具有持续经营能力”
三、深度解析“公司治理机制健全，合法规范经营”
四、深度解析“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”
五、深度解析“主办券商推荐并持续督导”
第二节 新三板挂牌程序近期新注解
一、新三板挂牌程序详解
二、尽职调查方法解读
三、公司挂牌流程中申报、反馈与挂牌
四、挂牌所需中介机构的主要职责
第三节 监管层重点关注问题解析
一、对关联交易和同业竞争的关注
二、关于拟挂牌公司的治理问题
三、拟挂牌公司的设立和股权转让的条件
四、拟挂牌公司的业务情况以及发展
第四章 三大交易制度激发流动性
第一节 做市商制度
一、做市商制度概况
二、做市商条件和成交
三、做市商买卖报价差额的关键
四、做市商制度亟须完善
第二节 协议转让与竞价交易
一、协议转让
二、竞价交易
第五章 高效的融资制度改革
第一节 新三板定增逐渐流行
一、同步进行挂牌定增以及放松定向增发的人员数量和身份
二、对定向增资无限售期要求、储架发行及豁免申请核准
第二节 新三板定向融资全面剖析
一、新三板定增优势与风险
二、新三板定增的投资者与定价
三、新三板企业定增流程
四、新三板定增收益分析
第三节 新三板非股权融资方式
一、股权质押
二、其他融资方式
第六章 将转板进行到底
第一节 新三板转板概况
一、新三板转板实例分析
二、转板条件分析
第二节 未来成功转板企业特性分析
一、新三板企业成交量综合分析
二、新三板企业所属行业成交量对比分析
第三节 转板新路径：上市企业参股新三板
一、上市公司参与新三板企业方式
二、剖析被参股新三板企业特点
第四节 新三板分层设想
一、纳斯达克的分层制度
二、新三板分层猜想
第七章 并购重组创未来
第一节 新三板并购整体分析
一、 新三板企业并购概况
二、PE/VC参与度较高
三、定增加现金的收购方式渐流行
第二节 详解新三板并购制度
一、新三板并购制度
二、权益披露重点
三、控制权变动规则
四、要约收购
第三节 借壳上市全解析
一、借壳上市概论
二、如何甄别有价值的“壳”资源
第八章 企业在板的责任与义务
第一节 主办券商工作职责
一、尽职调查方面的职责
二、挂牌企业更换券商方面的规则
第二节 详解新三板信息披露
一、公司信息披露的基本规定
二、信息披露的内容
三、信息披露的程序
四、信息披露的权限和责任划分
第九章 开拓投资新洼地
第一节 新三板投资方式以及退出方式
一、新三板企业财务状况
二、新三板投资标的选择
三、投资方式与退出方式
第二节 新三板投资风险的规避
一、新三板投资风险概括
二、规避风险要点
附录 李浩个人观点集锦
后记