美国《1940年投资公司法》及相关证券交易委员会规则与规章

本书为美国《1940年投资公司法》及美国证券交易委员会《有关1940年投资公司法的规章》的中英文对照本，希望通过介绍美国投资公司的运作与监管，便于读者了解投资公司业的基本情况，并为我国证券投资基金市场的发展和监管提供有益的借鉴。

第1条 原则的认定和声明 3
第2条 一般定义 5
第3条 投资公司的定义 35
第4条 投资公司的分类 49
第5条 管理公司的子分类 49
第6条 豁免 51
第7条 非注册投资公司的交易 59
第8条 投资公司的注册 63
第9条 特定关联人和承销商的不适格 67
第10条 董事的从属关系 81
第11条 证券交换要约 87
第12条 投资公司的职能和活动 87
第13条 投资政策的改变 99
第14条 投资公司的规模 103
第15条 投资顾问与承销合同 105
第16条 董事会的变更；严格信托的相关规定 111
第17条 特定关联人和承销商的交易 115
第18条 资本结构 123
第19条 股息 133
第20条 代理表决；投票信托；循环所有权 135
第21条 贷款 137
第22条 分配、赎回以及可赎回证券回购 137
第23条 证券的分销和回购：封闭式公司 143
第24条 《1933年证券法》下的证券注册 145
第25条 重组计划 149
第26条 单位投资信托 151
第27条 定期付款计划 159
第28条 面额证券公司 167
第29条 面额证券公司的破产 181
第30条 定期和其他报告；关联人的报告 181
第31条 账户和记录 187
第32条 会计师和审计师 191
第33条 在民事诉讼中向证交会提交文件 195
第34条 报告和记录的破坏及伪造 195
第35条 非法陈述和名称 195
第36条 信义义务的违反 199
第37条 盗窃和挪用 201
第38条 规则、规章和条令；证交会的一般性权力 203
第39条 规则和规章；颁布程序 203
第40条 条令；颁布程序 203
第41条 证交会的听证会 205
第42条 本编的执行 205
第43条 法院对条令的审查 211
第44条 违法和诉讼的司法管辖权 213
第45条 向证交会提交的信息 215
第46条 证交会年报；证交会雇员 215
第47条 合同的效力 217
第48条 控制人的责任；不适用本编的情形 217
第49条 处罚 219
第50条 现行法的效力 219
第51条 条款的独立性 219
第52条 简称 219
第53条 生效日 219
第54条 选择作为商业发展公司受监管 221
第55条 商业发展公司的职能和活动 221
第56条 董事资格 225
第57条 特定关联交易 227
第58条 投资政策的改变 237
第59条 援引适用条款 239
第60条 商业发展公司的职能及业务活动 239
第61条 资本结构 239
第62条 贷款 243
第63条 证券的分销与回购 245
第64条 账户及记录 247
第65条 控制人的责任；不适用本编的情形 247
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