证券交易

    中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券从业人员实施资格管理。
    凡从事证券业务的专业人员必须具备从业资格和执业证书，因此，能否顺利地通过证券业从业资格考试取得执业资格证书成为广大考生进入证券公司、银行、上市公司、会计师事务所、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门工作的关键，可以说，证券业执业资格证书已经成为广大考生谋取“金领”职业的一块“敲门砖”。
    《2013-2014证券业从业人员资格考试一本通：证券交易》为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容实用，结合考点精讲精练，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。 

    郭田勇，中国人民银行研究生部金融学博士，，现为中央财经大学金融学院教授，并兼任多项社会职务。
    在金融学研究领域颇有建树，尤其在中国银行业改革、经营管理、业务创新，资本市场发展等方面有较深造诣。近几年在《金融研究》、《靠前金融研究》、《改革》、《人民日报》等靠前外报刊发表各类论文、文章500余篇，并完成《中国货币政策体系的选择》、《郭田勇讲弗里德曼》等多部专著，主持和参与各类课题研究20多项。
    2001年获中国金融学会全国很好论文奖，2004年获霍英东教育基金会全国很好青年教师基金奖，2007年入选重量“新世纪很好人才支持计划”。 

前言
学习和考试建议
一、学习和复习
二、命题解析
三、解题技巧
第一章 证券交易概述
第一节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识结构图
第二节 考点、难点讲解
考点1 证券交易的基本要素
考点2 证券交易所的席位和会员
考点3 证券交易机制
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第二章 证券交易程序
第一节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识结构图
第二节 考点、难点讲解
考点1 证券交易程序概述
考点2 证券账户和证券托管
考点3 委托买卖
考点4 竞价与成交
考点5 交易结算
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第三章 特别交易事项及其监管
第一节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识结构图
第二节 考点、难点讲解
考点1 特别交易规定与交易事项
考点2 交易信息和交易行为的监管
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第四章 证券经纪业务
第一节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识结构图
第二节 考点、难点讲解
考点1 证券经纪业务概述
考点2 证券经纪业务的营运管理
考点3 证券经纪业务的营销管理
考点4 证券经纪业务的内部控制与风险防范
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第五章 经纪业务相关实务
第一节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识结构图
第二节 考点、难点讲解
考点1 股票网上发行
考点2 分红派息、配股及股东大会网络投票
考点3 基金、权证和转债的相关操作
考点4 代办股份转让
考点5 期货交易的中间介绍
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第六章 证券自营业务
第一节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识结构图
第二节 考点、难点讲解
考点1 证券自营业务概述
考点2 证券公司自营业务管理
考点3 证券自营业务的禁止行为
考点4 证券自营业务的监管和法律责任
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第七章 资产管理业务
第一节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识结构图
第二节 考点、难点讲解
考点1 资产管理业务概述
考点2 资产管理业务的基本要求
考点3 定向资产管理业务
考点4 集合资产管理业务
考点5 资产管理业务的禁止行为与风险控制
考点6 资产管理业务的监管和法律责任
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第八章 融资融券业务
第一节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识结构图
第二节 考点、难点讲解
考点1 融资融券业务
考点2 融资融券业务的管理
考点3 融资融券业务的风险及控制
考点4 融资融券业务的监管和法律责任
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第九章 债券回购交易
第一节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识结构图
第二节 考点、难点讲解
考点1 债券质押式回购交易
考点2 债券买断式回购交易
考点3 债券回购交易的清算和交收
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第十章 证券登记与交易结算
第一节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识结构图
第二节 考点、难点讲解
考点1 证券登记
考点2 证券交易清算与交收
考点3 结算账户的管理
考点4 证券交易的结算流程
考点5 结算风险及防范
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选？
三、判断题
答案及解析
全真模拟预测试卷
全真模拟预测试卷(一)
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
全真模拟预测试卷(二)
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
全真模拟预测试卷(三)
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
附录
一、重要概念、术语速记
二、必记时间点
三、法律法规条目参考
四、重要公式汇总