我国OTC市场准入与监管制度研究:基于非上市公司治理视角

本书基于非上市公司治理视角，在比较法基础上，主要运用规范与实证分析等方法，通过监管经济学、金融与法以及公司治理学等理论分析，初步构建了公司治理法律制度的理论并作为全书的理论框架。本书内容分为导论、文献回顾、理论框架构建、市场准入治理与监管、市场交易治理与监管、市场治理与监管体系构建以及立法建议等。
本书特点有三：一是观点新。作者认为OTC市场要健康又有效率地发展，重点应应放在非上市公司的治理与监管，并创立OTC市场公司治理与监管制度选择模型理论，并通过实证分析发现非上市公司特色与公司治理监管制度需求呈正相关关系；而在OTC市场监管原则方面应引入“反欺诈原则”代替“诚实信用原则”，并且给出了应然的理由。二是视角新。本书从非上市公司治理的视角研究我国OTC市场治理与监管制度体系的构建，目前在国内外并不多见。三是方法新。本书试图跨越公司法学和证券法学两个法学领域，以法学、经济学、管理学包括公司治理学三个学科的思维与方法研究OTC市场的公司治理与监管制度，这在理论上也是一个大胆尝试。

第一章 导论
第一节 研究背景与问题的提出
一、国际0TC市场发展及问题
二、我国0TC市场发展及问题
三、OTC市场的公司治理及监管-
第二节 基本概念和研究对象的界定
一、0TC市场及场外交易所
二、非上市公司与非上市公众公司
三、非上市公司治理与0TC市场监管
第三节 本书的意义及主要创新
一、本书的意义
二、本书主要创新
第四节 本书研究路径与研究方法
一、研究路径
二、研究方法
第二章 0TC市场及其监管相关文献综述
第一节 OTC市场发展与监管研究
一、关于多层次资本市场与0TC市场
二、关于0TC市场发展与0TC市场监管
三、关于非上市公司治理与0TC市场监管
四、关于0TC市场监管价值取向及制度体系
第二节 0TC市场基础理论研究
一、公共利益理论与监管经济学
二、证券监管的法金融理论
三、法律非完备性与政府有限理论
第三节 监管制度变迁与公司治理理论
一、证券监管与公司治理理念
二、证券监管与公司治理法律机制
三、公司内部治理与外部治理机制
第三章 0TC市场运行治理与监管制度理论分析
第一节 0TC市场运行与市场主体关系
一、0TC市场运行与市场主体关系模型
二、0TC市场运行有效性及其要素一
三、非上市公司治理和0TC市场监管“
第二节 0TC市场参与主体治理与监管机制
一、非上市公司与场外交易所的关系
二、场外交易所的治理与监管机制
三、0TC市场投资者治理与监管机制
第三节 0TC市场公司治理与监管制度体系
一、政府监管者的治理结构与治理机制
二、0TC市场公司治理法律制度理论路径
三、0TC市场公司治理与监管制度选择模型
第四章 OTC市场准入制度比较及实证分析
第一节 0TC市场准入制度概说
一、0TC市场准入制度概念
二、内部治理机制与准入标准
三、外部治理机制与准入标准
第二节 OTC市场准入制度的国际比较
一、国际0TC市场沿革和层次比较
二、非上市公司市场准入制度比较
三、非上市公司市场准人程序比较
第三节 0TC市场准入制度选择模型与实证分析
一、我国0TC市场准人监管制度剖析
二、选择模型实证分析――以天交所为例
第五章 0TC市场交易制度比较及实证分析
第一节 OTC市场交易制度发展沿革分析
一、传统0TC市场交易治理与监管制度
二、现代0TC交易市场治理与监管制度
第二节 国际OTC市场交易制度比较分析
一、传统做市商制度嵌入竞价交易制度
二、传统竞价交易制度嵌入做市商制度
三、现代混合交易制度本土适用性分析
第三节 0TC市场治理与监管对交易制度的影响
一、交易市场治理与监管制度目标价值改进
二、外部监管机制对0TC市场交易制度的影响
三、0TC市场交易制度改进对市场绩效的影响
第四节 我国OTc市场交易治理与监管制度分析

附录E 天津OTC市场监管制度体系模式
附录F 非上市公众公司监督管理办法(征求意见稿)

后记