证券交易历年真题及详解

《圣才学习网?证券业从业人员资格考试辅导系列:证券交易历年真题及详解》：证券业从业人员资格考试辅导班（保过班、面授班、网授班等）。

《圣才学习网?证券业从业人员资格考试辅导系列:证券交易历年真题及详解》是一本证券业从业人员资格考试“证券发行与承销”科目的历年真题及详解。全书由两部分组成：第一部分为历年真题，精选了2010年5月至2011年6月证券业从业人员资格考试“证券发行与承销”科目的六套近期新机考真题；第二部分为历年真题答案及详解，根据2011版《证券发行与承销》教材和《证券业从业人员资格考试大纲(2011年)》中“证券发行与承销”的要求及相关法律法规，解答了第一部分的历年真题，并对大部分真题的答案进行了详细的分析和说明。

第一部分 证券交易历年真题
2011年6月证券交易真题
2011年3月证券交易真题
2010年12月证券交易真题
2010年10月证券交易真题（一）
2010年10月证券交易真题（二）
2010年5月证券交易真题

第二部分 证券交易历年真题参考答案及详解
2011年6月证券交易真题参考答案及详解
2011年3月证券交易真题参考答案及详解
2010年12月证券交易真题参考答案及详解
2010年10月证券交易真题参考答案及详解（一）
2010年10月证券交易真题参考答案及详解（二）
2010年5月证券交易真题参考答案及详解

    【答案】C【解析】证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3％，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
     【答案】D【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
     【答案】C【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。
     【答案】C【解析】在证券交易市场发展的早期，柜台市场（又称“店头市场”）是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易，即证券出售者将证券直接卖给柜台，证券购入者直接从柜台买人证券。所以，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。
     【答案】c【解析】按我国现行的做法，经纪关系的建立过程包括：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。
     【答案】B【解析】国务院证券监督管理机构对证券公司经营不同业务的资本要求为：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本大力度优惠限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本大力度优惠限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本大力度优惠限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
     【答案】B【解析】证券交易种类通常是根据交易对象来划分的。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。在委托买卖证券的情况下，证券交易对象也就是委托合同中的标的物。按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。