证券投资基金/证券业从业资格考试讲义.真题.预测三合一

《2011证券业从业资格考试·讲义、真题、预测三合一:证券投资基金》：
讲义——设置“考点记忆图”，抓住重点，逐层记忆
真题——包含历年真题，考点全面，命中率高
预测——海量预测试题，名家详尽讲解 

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年抢先发售举办证券业从业人员资格考试。目前，此项考试的科目为《证券市场基础知识》、《证券投资分析》、《证券投资基金》、《证券交易》和《证券发行与承销》。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，被机构聘用后，可向中国证券业协会申请执业证书。根据规定，相关机构不得聘用未取得执业证书的人员并对外开展证券业务。
该考试时间由中国证券业协会每年统一确定，考试形式已全部采用网上报名，全国统考，闭卷的方式；并且已经全部实行无纸化计算机考试形式。针对这一特点，华图特邀知名专家、学者共同编写了这套《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利过关，这套丛书的特色有：
一、精选历年真题，把握考试动态
本书收录历年考试真题，配有专家精准解析，通过真题把握考试的侧重点，帮助考生了解考试的难度及题型题量，在复习的过程中做到有的放矢，科学备考。
二、严格依据2010年6月份新版大纲，新增“创业板”、“股指期货”等内容
本套丛书由考试研究中心专家结合近期新修订的考试大纲，对新增的“创业板”、“股指期货”、“融资融券的操作”等内容精准解析，帮助考生深入透彻的理解考点内容，在理解的基础上记忆，达到很优化复习效果。 

第一章 证券投资基金概述
本章考点记忆图
本章考点内容精析
第一节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式
第四节 证券投资基金的运作方式
第五节 证券投资基金的起源与发展
第六节 我国基金业的发展概况
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用
本章预测试题

第二章 证券投资基金的类型
本章考点记忆图
本章考点内容精析
第一节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 保本基金
第七节 交易型开放式指数基金(ETF)
第八节 QDII基金
本章预测试题

第三章 基金的募集、交易与登记
本章考点记忆图
本章考点内容精析
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金份额的登记
本章预测试题

第四章 基金管理人
本章考点记忆图
本章考点内容精析
第一节 基金管理人概述
第二节 基金管理公司机构设置
第三节 基金投资运作管理
第四节 特定客户资产管理业务
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制
本章预测试题

第五章 基金托管人
本章考点记忆图
本章考点内容精析
第一节 基金托管人概述
第二节 机构设置与技术系统
第三节 基金财产保管
第四节 基金资金清算
第五节 基金会计复核
第六节 基金投资运作监督
第七节 基金托管人内部控制
本章预测试题

第六章 基金的市场营销
本章考点记忆图
本章考点内容精析
第一节 基金营销概述
第二节 基金产品设计与定价
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务
第四节 基金销售机构的准入条件与职责
第五节 基金销售行为规范
第六节 证券投资基金销售业务信息管理
第七节 基金销售机构内部控制
本章预测试题

第七章 基金的估值、费用与会计核算
本章考点记忆图
本章考点内容精析
第一节 基金资产估值
第二节 基金费用
第三节 基金会计核算
第四节 基金财务会计报告分析
本章预测试题

第八章 基金利润分配与税收
本章考点记忆图
本章考点内容精析
第一节 基金利润
第二节 基金利润分配
第三节 基金税收
本章预测试题

第九章 基金的信息披露
本章考点记忆图
本章考点内容精析
第一节 基金信息披露概述
第二节 我国基金信息披露制度体系
第三节 基金主要当事人的信息披露义务
第四节 基金募集信息披露
第五节 基金运作信息披露
第六节 基金临时信息披露
第七节 特殊基金品种的信息披露
本章预测试题

第十章 基金监管
本章考点记忆图
本章考点内容精析
第一节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和自律组织
第三节 基金服务机构监管
第四节 基金运作监管
第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管
本章预测试题

第十一章 证券组合管理理论
本章考点记忆图
本章考点内容精析
第一节 证券组合管理概述
第二节 证券组合分析
第三节 资本资产定价模型
第四节 套利定价理论
第五节 有效市场假设理论及其运用
第六节 行为金融理论及其应用
本章预测试题

第十二章 资产配置管理
第十三章 投票投资组合管理
第十四章 债券投资组合管理
第十五章 基金绩效衡量
附录一
附录二
附录三 

    一、证券投资基金的运作
    证券投资基金的运作包括证券投资基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
    基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理等三大部分。
    二、基金的参与主体
    在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律机构三大类。
    （一）基金当事人
    我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人。
    1.基金份额持有人。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
    2.基金管理人。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其很主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资人争取优选的投资收益。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
    3.基金托管人。基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
    （二）基金市场服务机构
    基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括：基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级机构等。
    1.基金销售机构。基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。在我国，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售。
    2.注册登记机构。目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限责任公司（简称“中国结算公司”）。 ……