期货交易中的"规矩"

本书介绍了学习期货市场法律法规的必要性、参与期货交易需求了解的法律法规文件、期货交易如何界定、期货交易所如何组织期货交易、从事期货交易的人员规定、开户的规定、保证金制度、结算交割制度、期货交易中的责任、期货交易中不能触碰的“红线”、期货交易的监督和管理以及纠纷的解决等。

学习准备
学习期货市场法律法规的必要性
参与期货交易需要了解的法律法规文件
1.法律
2.行政法规
3.部门规章和规范性文件
4.司法解释
5.自律规则
期货交易在哪里进行
1.期货交易如何界定
2.现货交易与期货交易的区别
3.一定要在合法的期货交易场所从事期货交易
如何从事期货交易
1.不是所有的人都可以参与期货交易
3.为什么在开户环节特别强调风险揭示义务
4.投资者可以参与境外期货交易吗
交易编码和统一开户制度
1.交易编码制度
2.统一开户制度
保证金制度
1.保证金是什么
2.保证金必须是货币资金吗
3.客户保证金是安全的吗
4.因期货公司风险控制不力导致的客户保证金损失会得到补偿吗
期货结算制度和交割制度
1.期货交易中的结算
2.期货交易中的交割
期货交易过程中责任的承担
1.不当执行客户交易指令
2.全权委托
3.透支交易
4.强行平仓
5.客户对交易结果的确认
6.实物交割
7.违约
8.期货交易所行为
9.期货经纪合同无效
期货交易中的“红线”
期货交易的监督管理
1.客户
2.期货公司
3.期货从业人员
4.期货交易所
5.期货交割仓库
6.中国期货业协会
7.中国期货市场监控中心
8.中国证监会
期货交易纠纷的解决
1.纠纷解决的途径
2.法院审理期货纠纷案件的特殊之处一：管辖
3.法院审理期货纠纷案件的特殊之处二：保全和执行
后记

     学习准备 不管您是在校学生、职业白领，还是企业管理者、自主创业者……当您打开手中这本书并且准备阅读时，请把自己当作一位期货市场的爱好者、一位潜在期货交易的参与者。 或许您已经了解，期货市场既是风险厌恶参与者管理风险的场所，也是希望“以小博大”的投资者的乐园。无论哪种类型的参与者，都是期货市场正常运转必不可少的组成部分。 期货市场虽然是一个管理风险的市场，但由于存在杠杆交易机制，期货市场本身也蕴含着较大风险。更需注意的是，期货市场还是一个规则导向的市场，市场运行对法律法规高度依赖。因此，要想了解期货市场，进而在交易时防范风险和保护自己的合法权益，对期货市场的法律法规进行认真而充分地学习，是必不可少的。 本书将带您了解期货市场法律法规体系，以及构成该法律法规体系的期货市场主要法律、法规、规章、规范性文件的内容。期货市场法律法规，一方面是保护您的合法权益：另一方面也明确规定了期货交易中哪些“红线”不可触及，哪些违法违规行为必将受到查处，以及在期货交易中如果发生纠纷如何解决等。 学习期货市场法律法规的必要性 在有序而平常的生活中，漫步街头，随意走进一家商铺购买心仪的商品，一般采用“一手交钱、一手交货”的交易方式。这是典型的现货交易。期货交易从现货交易演化而来，是相对于现货交易而言的一种交易方式，与现货交易有着显著区别。 期货交易是一种在特定交易场所进行的、以标准化合约为买卖对象的交易方式。期货交易一般发生在期货交易所内，其交易对象是由期货交易所制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物，或者在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约（前者被称为期货合约，后者被称为期权合约）。期货交易采用保证金交易、每日无负债结算、对>中平仓等明显与现货交易不同的制度。简言之，期货交易是一种由期货交易所组织的高度标准化的交易方式。 期货交易的特殊性决定了它有着一套不同于现货交易的交易规则，必须遵守不同于现货交易的法律法规。再加上期货交易是保证金交易，采用杠杆交易机制，交易者在享受“以小撬大”便利性的同时，也面临本金亏损甚至变成负数的风险。为了保护好自己的利益，控制住期货交易中的风险，交易者在决定参与期货交易前，需要进行专门的学习和准备。期货市场的法律法规，直接规定了期货交易的主要制度，无论交易者、期货公司、期货交易所、期货从业人员还是监管机构，都应当严格遵守。因此，期货市场法律法规应当是学习的重要内容。 参与期货交易需要了解的法律法规文件 我国期货市场相关法律法规包括法律、行政法规、部门规章及规范性文件，以及期货交易所、期货业协会的自律规则等。这些法律法规文件共同组成了我国期货市场法律法规制度体系，也是我们从事期货交易前需要学习和了解的内容。 1.法律 在我国，法律由国家优选立法机关——全国人大及其常委会制定。我国还没有出台专门、系统的规范和调整期货市场各主体间权利义务的期货法。《民法总则》《公司法》《合同法》《刑法》等法律从不同角度对期货市场进行了规范和调整。例如，《民法总则》中关于法人、代理的规定，《公司法》关于公司组织和行为的规定，以及《合同法》总则中的相关规定，《合同法》分则中关于行纪合同、居间合同的规定，《刑法》中关于期货市场相关犯罪的规定等。 2.行政法规 目前，国务院出台的行政法规——《期货交易管理条例》，是我国期货市场法律法规体系中，专门、系统规范和调整期货市场的效力层次优选的文件。 我国期货市场自1990年开始试点以来，曾一度出现过盲目发展的势头。1993年11月，国务院发布了《关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》（国发[1993]77号），按照“规范起步，加强立法，一切经过试验和严格控制”的原则，开始加强对期货市场的整顿和规范。1995年，中国证监会、国家体改委（现已并入国家发改委）和国务院法制局（后为国务院法制办，现并入司法部）草拟了《期货交易管理条例》，提请国务院审议。由于当时我国期货市场正处于清理整顿阶段，有些问题一时还难以确定，条例未能出台。 为了切实加强对期货市场的监管，防范和化解风险，保证期货市场试点工作的顺利进行，1998年全国金融工作会议和《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发[1998]27号）确定了“继续试点，加强监管，依法规范，防范风险”的原则，并明确要求“要抓紧起草期货交易管理条例，提交国务院审议”。按照国务院的部署，国务院法制办、中国证监会在总结期货市场试点工作正反两方面经验的基础上，根据国务院确定的原则、政策和措施，形成了条例草案。1999年6月2日，国务院令第267号发布了《期货交易管理暂行条例》，并于同年9月1日起施行。2007年，《期货交易管理暂行条例》修改为《期货交易管理条例》。此后，为了满足市场发展实