近代上海华商证券市场研究

近代证券市场的建立不仅是实现资本主义近代化过程中的一个重要标志，而且是近代化在更高层次上的体现。近代上海华商证券市场是旧中国持续时间很长、规模优选、很典型的证券市场，它是近代上海金融市场的重要组成部分之一，亦是中国经济、社会资本主义近代化历程中的重要里程碑。本书通过综合运用历史学和经济学有关理论及研究方法，对近代上海华商证券市场及其管理体制以及演变作一全面而深入的论述，从而总结其成败得失，为中国近代经济史，特别是金融史的研究以及推动当代我国证券市场的健康发展和逐步走向成熟，提供必要的历史借鉴。

刘志英(1964一)，四川省资阳市人。博士，西南大学历史文化学院、重庆中国抗战大后方研究中心教授，博士生导师。主要研究方向：中国近现代经济史、金融史，尤其是对近代上海经济史、近代中国证券市场史、浙江地方银行史及抗战大后方金融史等方面有较多的关注与研究。独立主持重量科研项目二项，独立主持省部级科研项目六项，参与重量、省部级科研课题五项。

   导言

一、选题的历史与现实意义及相关领域的研究状况

二、研究中需要说明的几个问题

第一章 近代上海华商证券市场的历史演进

第一节 近代上海华商证券市场的萌芽与创立（1872～1922年）

一、交易所建立前的上海华商证券市场

二、近代上海证券交易所的建立

三、1920～1922年的上海华商证券市场

第二节 以政府公债为主的华商证券市场（1922～1937年）

一、1922～1926年的上海华商证券市场

二、1927～1932年4月的上海华商证券市场

三、1932年5月～1937年的上海华商证券市场

第三节 以企业股票为主的华商证券市场（1937～1949年）

一、“孤岛”时期政府公债的衰落与华商股票的复苏

二、全面沦陷后的上海华商证券市场

三、抗日战争胜利后的上海华商证券市场

第二章 近代政府对上海华商证券市场的监锃

第一节 近代中国的证券立法

一、北京政府时期的证券立法

二、南京国民政府建立后的证券立法

第二节 抗日战争爆发前政府的证券监管

一、北京政府时期的证券监管

二、国民政府统治前期政府的证券监管

第三节 抗日战争时期及其抗战胜利后政府的证券监管

一、太平洋战争爆发前国民政府的证券监管

二、汪伪统治时期政府的证券监管

三、抗日战争胜利后政府的证券监管

第三章 近代上海华商债券市场及其管理

第一节 北京政府时期的公债发行与管理

一、北京政府公债发行的主管机构及发行方式

二、北京政府的公债发行概况

第二节 国民政府时期的公债发行与管理

一、国民政府公债发行的管理机构及发行方式

二、国民政府的公债发行概况

第三节 近代上海公司债券的发行与管理

一、近代上海第一只公司债——通泰盐垦五公司债票的发行概况

二、抗日战争前上海公司债的发行概况

第四节 公债交易市场及其管理

一、抗日战争爆发前的上海公债交易市场及其管理

二、抗日战争胜利后上海的公债交易市场与管理

第四章 近代上海华商股票市场及其管理

第一节 股票的发行及其管理

一、1937年抗日战争前股份公司的股票发行

二、抗日战争时期上海华商证券市场的股票发行

三、抗日战争胜利后上海证券市场的股票发行

第二节 股票交易市场及其管理

一、股票的上市与管理

二、股票的交易与管理

第五章 近代上海华商证券业的自律管理

第一节 近代上海各华商证券交易所的自律管理

一、近代上海证券交易组织概况

二、对证券经纪人的资格管理

三、对证券经纪人的行为约束管理

四、对证券经纪人的保证监督管理

五、对证券经纪人的违规处罚管理

第二节 证券经纪人公会的自律管理

一、抗日战争前的上海各证券交易所经纪人公会

二、抗曰战争时期的证券业自律管理

三、抗日战争胜利后的上海证券交易所经纪人公会

结语

附录：近代上海华商证券市场大事记

参考文献

后记

再版后记