制度变迁与美国经济增长

制度经济学创始人戴维斯、诺奖得主诺思开创性著述。 西方学界首部系统阐述制度创新的著作 ★ 无人认领的荒野转变为生产农场的过程中，产生了哪些制度创新？ ★ “贫民窟”居民如何使用强迫手段，促使财富再分配？ ★ 企业内部的制度创新与重组的历史过程经历了哪些挫折与起伏？ ★ 工会的形成和经济萧条之间有什么关系？ 人类行为和制度变迁之间的相互作用值得探讨。 这本著作在今天具有特别重要的理论和现实意义，因为它具体研究了美国这个在人类近现代社会历史上产生的全新的市场国家的法治建设与经济增长的相互关系。 ——韦森 大多数制度变迁是增量和渐进性的，且受到历史的约束。 ——道格拉斯·C.诺思

《制度变迁与美国经济增长》一书是美国经济学家兰斯·戴维斯和道格拉斯·诺斯关于他们制度创新模型的里程碑式著作，提出了制度创新理论。他们认为，所谓“制度创新”是指经济的组织形式或经营管理方式的革新。不仅对长期经济变迁感兴趣的经济学家会发觉本书的价值，其他人亦然。本书分为三部分，在第一部分中，作者发展了他们关于制度变迁的模型，他们认为，如果有外部经济因素使收入增加，而在现有的制度中无法实现增加的收入，则必须开发新的制度以实现潜在收入。第二部分回顾了过去两百年美国经济制度变迁的历史，并将模型应用于土地政策和农业、金融市场、交通业、制造业、服务业以及劳动力市场等方面。第三部分是全书的结论部分。他们认为，制变创新指的是能够使创新者获得追加或额外利益的、对现存制度(指具体的政治经济制度，如会融组织、银行制度、公司制度，工会制度、税收制度、教育制度等)的变革。促成制度创新的因素有三种：市场规模的变化；生产技术的发展，以及由此引起的一定社会集团或个人对自己收入预期的变化。

斯·E.戴维斯  Lance E. Davis 有名经济史学家，制度创新理论创始人之一，美国约翰？霍普金斯大学博士，加州理工学院教授，美国国民经济研究局研究员。 道格拉斯·C.诺思  Douglass C. North 新制度经济学代表人物，1993 年诺贝尔经济学奖获得者，华盛顿大学教授、剑桥大学和赖斯大学客座教授、美国艺术与科学院院士、国际新制度经济学学会会长，曾担任过美国经济史学会会长和西部经济学会会长。他的主要研究领域是经济制度与政治制度的演变，主要著作包括：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史中的结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩效》（1990）和《暴力与社会秩序》（2009）。

前言 第一部分：理论建立 第1章 制度变迁理论：概念和成因 第2章 政府、强制和收入再分配 第3章 制度创新理论：描述、类比和详述 第4章 制度环境的变迁：外生变化和安排创新 第二部分：理论应用 第5章 土地政策与美国农业 第6章 金融市场中的组织和重组：1820-1950年间美国经济的储蓄和投资 第7章 交通发展与经济增长 第8章 规模经济、不成功的卡特尔化和外部成本：美国制造业增长侧记 第9章 服务业的制度变迁 第10章 劳动力：组织和教育 第三部分：结论 第11章 不断变化的公私混合结构 第12章 制度安排变迁的历史和分析：回望过去着眼未来

    ★历史学家一直以来就对伴随人类活动出现的制度感兴趣，而且历史学家的许多研究都涉及到考察人类与制度之间的相互作用。在另一方面，经济史学家，特别是“新”群体，工作的重心则是研究经济理性行为，并以此解释历史事件；制度被认为是既定的，如果更多表现出传统历史学家的“古董”式兴趣，就会受到某种程度上的蔑视 。 ★当历史学家对经济发展过程的诠释缺乏应当具备的洞察力时，其责任很大程度上要归咎于经济学家所提出的那一套因果结构理论。纵观最出色的历史学家的作品，其成果通常根植于学者了不起的历史直觉，而并非来自既定明确前提下合乎逻辑的推演。直觉战胜推理的原因并不是历史学家盲目拒绝相信科学，而是历史学家实际上能够调用的理论既不清晰，又毫无关联，而且有时候还有明显的逻辑错误。在“更好”的理论得以提出之前，没有人能够批评历史学家依赖其一直以来非常有用的直觉。 ★美国经济的发展是以保险行业发展的各阶段中专业保险公司的大量增长为标志的，而且几乎可以肯定，这些创新增加了社会总收入。然而，这些创新并非是毫无成本的……但尽管有这些成本，创新仍然有利可图。 ★群体通过收入再分配获得利益，其措施并不仅限于使用政府的力量。在许多情况下，自愿组织已经相当有效地达成了这一目标。……然而，自愿组织在收入再分配方面的成功需要具备有效控制供给的能力。而政府是这种强制力的优选来源。 ★最初的力量来自自愿组织，因为其是出于地方盈利的目的逐步建立发展起来的……农民可以选择创建自愿组织，也可以选择呼吁政府采取制度安排来解决问题。 ★从选举权受限发展到建立普选机制且政治权重相等的这一过程，美国历史的特点一直是一种较为持续的、影响范围广泛的单向前进过程。 ★实现有效再分配的前提是，可以重新分配的收入不会导致之前获得者的“消亡”，也不会导致之前的收入获得者撤销产生该收入的服务。 ★“模型”和“理论”所指称的逻辑结构与一系列假设及其推导的一系列结论相关。在经济学中，首要的假设是企业总是追求利润优选化，企业生产能力受限是由于技术能力与现有资源受限共同造成的，销售机会受限则是由于某些市场造成的。从这些假设出发，所得出的结论是，如果全额支付企业的生产费用，企业将选择实现利润优选化的经营方式，也就是总收入与总成本之间的差额优选化。