票据、信用证业务中的法律风险及经典案例

民间买卖票据市场是近年来兴起的一个新兴行业，因为我国现行法律没有规定融资性票据，使得买卖票据行业处于法律的灰色地带，各类案件频发，本书从票据业务中可能存在的刑事、行政及民事责任为主线，列举了从出票到追索各个环节可能存在的法律问题和典型案例。

朱鑫鹏，法学硕士、《票据法律网》创办人、上海深度律师事务所副主任律师、经济师。上海市法律援助中心骨干律师，多家商业银行、金融投资公司票据法律顾问。从事票据法教学、理论研究和实务18年，发表相关论文(判例)50余篇，代理全国靠前起买卖承兑汇票按非法经营罪追究刑事责任的案件，促成了优选检《买卖票据不构成犯罪》批复的作出。出版《金融信贷一农村法律问题》等书刊3本。对涉及汇票纠纷的每一个环节均有精深的研究和丰富的处理经验。在全国各地代理各类票据纠纷300余件，参与了近年来发生在保定、温州、泉州、吴江等地票据大案的处理。

   第一章买卖商业汇票的性质及法律沿革

第一节买卖汇票行为概述

第二节民间买卖汇票市场的现状

第三节动了谁的“奶酪”

第四节对买卖汇票行为的评价

第五节“票据交易所”新规下票据中介的存亡

第六节买卖汇票的相关法律沿革以及近年来司法实践中的做法

第二章票据业务中涉及的刑事罪名及案例分析

第一节银行承兑汇票业务中涉嫌的罪名研究

第二节商业承兑汇票业务中涉嫌的罪名研究

第三章票据业务中的行政责任

第一节出票人违规开票的行政责任

第二节承兑人违规承兑的行政责任

第三节票据中介的行政责任

第四节商业银行违规贴现、转贴现的行政责任

第四章票据业务中的民事责任及案例分析

第一节出票

第二节承兑

第三节背书

第四节失票救济的技巧

第五节除权判决

第六节票据质押、保证

第七节付款

第八节追索权

第九节票据交易所新规下的新型案例

第五章信用证融资业务中的法律风险

第一节委托理财筹资加转口贸易融套利模式的合法性评价

第二节为（国内）“福费廷”担保的合同是否有效

第三节以信用证“期限错配”筹资，“背对背信用证”Back-to-BackL／C境外押汇套利套汇模式的法律评价

附录

中华人民共和国民事诉讼法（节录）

最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释（节录）

最高人民法院研究室对《票据法》第十七条如何理解和适用问题的复函

电子商业汇票业务管理办法

中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知

中国人民银行关于完善票据业务制度有关问题的通知

中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知

票据交易管理办法

浙江省高级人民法院民二庭关于印发《关于审理票据纠纷案件若干疑难问题的纪要》的通知

上海市高级人民法院关于审理担保、票据等民商事纠纷案件若干问题的处理意见（节录）

全省法院商事审判工作座谈会材料

江苏省高级人民法院副院长在全省商事审判工作座谈会上的讲话（2013年4月23日）（节录）

关于骗购外汇、非法套汇、逃汇、非法买卖外汇等违反外汇管理规定行为的行政处分或者纪律处分暂行规定

中国人民银行关于明确跨境人民币业务相关问题的通知

中华人民共和国最高人民法院民事判决书（2014）民二终字第19号

兴业银行股份有限公司济南分行诉山东钢铁股份有限公司、山东钢铁股份有限公司济南分公司、福建省旺隆贸易有限公司保兑仓业务合作合同纠纷案