资本市场诚信法律制度研究

本书根据诚信原则和理论，围绕公司权力治理和信息披露两条主线，系统探讨公司私权力治理规则在证券法中的延伸和飞跃、证券发行注册制度、资本市场受信人的民事责任制度、禁止证券市场内幕交易制度、金融衍生品监管规则、资本市场自律制度、证券市场法律责任立法与执法协调、资本市场监管框架建构等重大问题，并对证券法法条和修订草案展开评述，以求有助于保护投资者、维护资本市场诚信、防范和化解金融市场系统性风险。

张路，男，1968年生，河南信阳人，英语语言文化学士、经济学硕士、靠前法学博士，重庆大学法学院教授，兼廉政与法治研究中心执行主任。专攻权力治理研究，包括经济法和党规学研究，有证券期货法系列研究成果和深厚的积淀，在中国首创“诚信法”，是“党规学”研究及相关学位课程设计和教改的开拓者，擅长英汉双语教学。

第一章引论——资本市场权力治理诚信规则的思维创新
第一节权力治理——资本市场监管的逻辑起点和思维创新
第二节诚信原则和诚信义务界说
一诚信义务何时产生
二诚信义务带有道德色彩
三标准、原则与规则
第三节受信人的主要义务
一诚信义务的结构和特征
二诚信义务的焦点
第二章公司权力配置与诚信义务规则
第一节引言
第二节公司治理中的权力配置——模式之争
一效率模式
二权力模式
三宪制模式
四其他模式
五双重权力模式
第三节公司治理中的诚信义务演进
一诚信义务的含义
二各国公司法中统一的诚信义务规则
三公司治理中诚信义务的演进
四双重权力模式下诚信义务的演进
第四节阿里巴巴合伙人制度创新
一利用合伙人制度取得对公司的控制权
二阿里巴巴合伙人制度实现了对股东中心主义的扬弃
三类别董事的明确在实现分权时促使董事的诚信义务类别化
四合伙人制度有利于实现管理权与所有权的统一
五诚信义务规则成为约束公司控制人的关键
六阿里巴巴合伙人制度为不同司法辖区的诚信义务规则协调带来挑战
第三章证券发行诚信注册制度——证券市场监管理念之争
第一节证券市场监管的理念之争
第二节我国证券发行监管制度现状、趋势与注册制改革
一我国证券发行监管制度的演进与现状
二我国证券发行监管制度发展趋势与注册制改革
第三节豁免制度与众筹监管
一豁免制度
二众筹监管
第四章资本市场受信人的诚信义务与民事责任制度
第一节资本市场受信人与看门人概说
一资本市场受信人
二资本市场看门人
第二节证券法中的受信人之诚信义务和民事责任制度
一美国证券法中的受信人之民事责任制度
二我国证券法中的受信人之民事责任制度
第五章诚信理论视角下的禁止证券市场内幕交易制度
第一节反欺诈与禁止内幕交易和操纵市场的关系
第二节内幕交易的基本问题
一内幕交易之经济与法律分析
二普通法中的内幕人购买
三发行人的活动和短线交易制度
四禁止内幕交易的理论演化
五内幕交易的责任主体范围
六违法故意
七10b—5规则的演化及其普遍适用性
八内幕交易的特别处罚
第三节我国禁止内幕交易的相关法律规定
一内幕交易的规制理念
二内幕交易的预防体系
三内幕交易的构成
四内幕交易的法律责任
第六章金融衍生品监管的诚信规则
第一节衍生品市场的运行逻辑与诚信原则
第二节美国期货衍生品监管中的诚信义务
一美国期货衍生品法的宗旨
二美国联邦立法中的期货衍生品交易诚信义务
三期监会力推的诚信义务规则
四法院对诚信义务的立场和态度
五有关诚信义务方法的改进
六小结——期货衍生品违法行为概说
第三节我国期货衍生品监管中的诚信义务
一我国期货衍生品立法的模式、宗旨和原则
二我国期货衍生品立法的调整范围
三期货衍生品法中的典型欺诈行为——兼与证券法比较
第七章基于诚信原则的资本市场自律制度
第一节证券市场自律与诚信义务
一作为命运共同体的金融业自律
二证券市场中的诚信义务与自律
第二节我国证券法中的诚信自律监管制度
一证券交易场所
二证券登记结算机构
三证券业协会
第八章基于诚信义务的证券市场法律责任立法与执法协调
第一节基于诚信义务的证券市场法律责任概述
一证券市场法律责任概述
二民事法律责任
第二节基于诚信义务的刑事责任
一基于诚信义务的证券刑事责任
二我国有关证券期货犯罪的相关规定
第三节基于诚信义务的行政责任
一美国证券行政责任与执法
二我国的证券行政责任
第四节证券市场法律责任及执法协调
一树立证券民事责任、行政责任与刑事责任并重的观念
二三大责任并用与责任竞合
三证券民事诉讼的前置程序问题
四尽快落实责任的争诉解决机制
……
第九章诚信理论视角下的资本市场监管框架建构
参考文献
后记