私募基金法律实务解析

私募基金历经数十年发展，私募基金法律监管体系发生了比较大的调整与变化。2023年也是私募基金承前启后、继往开来的关键过渡阶段。基于此，在监管规则新旧交替之际，本书根据相关法律法规，从实务操作及律师实务经验的角度，对私募基金“募、投、管、退”等重要环节所遇到的重点、难点、痛点、热点问题进行研究分析，以期能够为新监管时代的私募基金参与者提供法律实践思路和参考价值。

华商律师事务所基金法律专业委员会基金法律业务是华商律师事务所的传统优势业务，服务范围涵盖基金管理人登记、基金募集设立及备案、基金投资、基金运营、投后管理、清算退出、争议解决等“募、投、管、退”全流程法律服务。华商律师事务所基金法律专业委员会（以下简称华商基金委）是经华商律师事务所执行委员会批准成立的专业委员会，目前拥有专业委员三十余名。华商基金委一方面致力于为华商基金法律业务提供技术支持、专业交流、品牌推广、风险控制等服务；另一方面以基金相关法律服务为抓手，立足该业务领域，力图为客户提供全面、深度的法律服务。

第一章总概
一私募基金法律法规体系
二厘清：证监会体系之下的“创业投资基金”与发改委体系之下的“创业投资企业”
第二章私募基金管理人登记
一私募基金管理人的出资人的要求
二私募基金管理人的实际控制人的认定标准
三私募新规下管理人高管的从业资格、资质要求及兼职
四私募基金管理人高管的从业要求
五浅谈风控合规及内控制度与律师尽职调查要求
六私募基金管理人普通员工的从业要求
七历史上曾从事冲突业务的相关事项处理
八私募基金管理人登记涉及的关联交易及同业竞争问题
九基金公司实际控制人的责任认定
第三章私募基金的募集、设立及备案
一私募基金的募集对象及关注要点
二合格投资者的认定标准及穿透核查要求
三私募基金员工跟投问答
四违反投资者合格性的法律后果
五“非公开方式”募集私募基金刍议
六略谈私募基金扩募的相关要点
七募集完毕的认定标准
八基金募集完毕超过2个工作日后能否补充备案
九私募基金募集完毕未按要求备案的法律责任
十私募基金的招募说明书制作要点
十一政府投资基金设立合规要点
十二不动产私募基金设立备案及投资运营要点
十三私募基金合同条款中的“保本保收益及刚性兑付”的“擦边球”条款
十四未备案的私募基金定性及基金合同效力问题
十五私募基金备案完成之前的资金使用问题
第四章私募基金投资
一私募股权投资基金法律尽职调查之要点解析
二对私募基金管理人实际控制人的尽职调查要点解析
三股权投资协议主要条款设计
四国外股权投资中常见特殊权利条款的启示
五股权投资交割的要点
六合伙型私募基金收购上市公司要点
七不可撤销投票权委托的效力
八“老鼠仓”的认定及规避
九私募股权投资基金能否受让境外上市公司股票
十对外股权投资项目中回购权的主要谈判要点及常见争议
十一私募股权投资中的对赌案例研究
第五章私募基金管理
一私募股权投资基金投后管理的关注要点或注意事项
二私募基金存续过程中如何变更基金管理人
三私募基金管理人涉及刑事犯罪后私募基金何去何从
四私募基金管理人从事投资顾问业务的要点及要求
五私募基金关联交易的认定及规范
六基金触及止损线的相关问题解析
七私募基金管理人法律风险防范——从如何避免被投资人主张赔偿责任的角度
八投后管理阶段如何维护特殊目的条款的有效性
九基金清算的基本程序
第六章私募基金退出
一私募股权基金投资人强制退出法律分析
二私募股权创投基金实物分配股票操作要点
三私募基金如何应对被投企业破产清算
四基金托管人在基金清算中的法律责任
五私募基金开始清算后能否进行再募集