强责任时代新证券法时代的上市公司监管与治理--聚文网

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内容简介

新《证券法》的实施在制度和实践层面得到了全面落实，涉及注册制、信息披露、投资者保护、上市公司收购、证券违法处罚、特别代表人诉讼等首创制度依次落地，为资本市场改革发展奠定了良好的法制基础。本书围绕新《证券法》实施以来的配套制度与监管实践，以上市公司为核心视角，以数据和案例为依托，为资本市场的实务工作者和研究者提供了参考。本书详细介绍了新《证券法》的修订内容和影响，分析了新《证券法》实施后的“首例”案例和典型的上市公司治理违规案例，并且从不同角度讲述了资本市场风向的反映，为上市公司及相关方应对监管与治理问题，提高争议解决与守法合规水平提供了重要参考。

作者简介

曾斌中国政法大学法学博士，经济学博士后（深交所），天册律师事务所权益合伙人曾斌律师长期在深交所任职，曾任深交所综合研究所公司治理中心副主任、法律部高级经理，被认定为“深圳市高层次人才（后备级）”，“福田英才”，深交所培训中心优秀讲师。曾任职于中国证监会，参与《证券法》《上市公司治理准则》修订工作，参与创业板注册制改革等重大制度起草。兼任深圳市公司治理研究会顾问，深耕上市公司治理、证券监管研究与实践，在国内外核心期刊发表论文三十余篇，著有《资本治理的逻辑》。金祥慧天册律师事务所权益合伙人华中科技大学研究生学历。曾就职于沪深主板、创业板上市公司，具有IPO、重组上市、再融资项目经历，熟悉企业上市的详细流程、政策法规及上市后信息披露、规范运作、再融资、公司治理等专业知识。知名培训讲师，天津上市公司协会业务答疑专家。公众号信披一点通创始人。参编《上市公司股份合规交易与管理手册》《上市公司证券事务管理手册》《北交所上市全程指引：流程+文件要求+审核重点案例解析》。

第一章新《证券法》实施的制度优化与实践
第一节新《证券法》修订概述
第二节本次修订带来的影响
第二章新《证券法》实施的治理案例与监管案例
第一节新《证券法》实施后 “首例” 案例汇总
第二节新《证券法》实施后上市公司典型违规案例
第三章新《证券法》实施的上市公司监管制度调整
第一节公司治理
第二节信息披露
第三节合规交易与股份变动管理
第四节交易与关联交易
第五节募集资金管理
第六节股份回购
第七节承诺事项
第八节员工持股计划
第九节停复牌
第十节投资者关系
第十一节社会责任
第十二节信息披露考核评价
第十三节现金分红
第十四节分拆上市
第十五节重大资产重组
第四章新《证券法》实施背景下的内幕交易监管
第一节2021 年内幕交易行政处罚概况
第二节内幕信息的类型分析
第三节内幕信息形成时点的认定
第四节内幕信息违法主体的类型
第五节非法获取内幕信息的途径
第六节罚没比例
第七节陈述与申辩
第五章新《证券法》实施背景下的董监高责任险制度
第一节董责险简介
第二节上市公司购买董责险的审议披露要求
第三节董责险的保险期间
第四节董责险的投保人
第五节董责险的被保险人
第六节保费、保额及费率情况
第七节保险保障内容
第八节免责条款
第九节索赔发生制
第十节被保险人通知义务
第十一节董责险购买与信息披露评级的关系
第十二节董责险购买与违规情况的分析
第十三节境内董责险案例
第十四节董责险合同条款示例
第六章新《证券法》实施后的未来展望
后记

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