采购全流程风险控制与合规

本书是“SCAN专业采购四大核心能力”系列课程配套教材之三。本书借《荀子·礼论》中“天地合而万物生，阴阳接而变化起，性伪合而天下治”这句话，用“天地合”构建基础架构，从而衍生出一套PRC“1+4+7”全流程、全方位、全员的采购风险控制与合规的方法论。采购过程中可能出现各种意外情况，从需求申请到最后验收付款全流程处处有风险，本书强调采购人员要对全流程的风险进行管控，强调“风险管理创造价值”理念。“风险、合同、合规、招投标”构成本书核心内容，它是内控的重点、审计的重点。希望通过这本书，提高采购专业能力，助力采购由行家变大家。

宫迅伟，中国采购商学院首席专家，中国好采购千人大会创始人，有名采购与供应链专家，中国机械工程学会物流工程分会理事。
刘婷婷，宫采道弟子，风险专家、架构与流程专家，中兴通讯采购流程总监。
王维，宫采道弟子，北京盈科律师事务所律师。

导图供应安全是前提合同合规是保障
序言PRC1+4+7，采购全流程风险控制与合规
第一部分天：一种文化，风险控制与合规创造价值
第一章采购风险管理：从被动防御到主动控制/2
一、交付是第一要务：管理供应中断风险/2
二、采购处处有风险，不知不觉“出事儿了”/7
三、新时代新趋势：从“要我合规”到“我要合规”/12
四、PRC“1+4+7”，开启采购的价值增长之路/16
第二章文化是灵魂：风险管理关乎人人/19
一、居安思危：培育风险意识与敬畏之心/20
二、知行合一：将风险管理要求化为行为准则/22
三、以身作则：领导带头，言传身教/24
四、因地制宜：量身定制的培训/25
五、包容开放：警惕群体思维/26
第二部分地：四个保障，风险控制与合规管理落地
第三章组织保障：采购是第一道防线/30
一、风险管理的三道防线/30
二、采购不相容职务分离的四种情形/33
三、集中采购风险管理/36
四、授权是一种更高级的控制/39
五、不要仅因为防止腐败而轮岗/41
六、知识型采购组织：防止损漏，驱动成功/43
第四章流程保障：PDCA管理采购风险/47
一、将风险管理融入采购全流程/48
二、用三个圈识别采购风险来源/49
三、没有风险分析与评价，就没有敏感度/55
四、化险为夷：采购风险管理的4T应对方法/61
五、风险登记簿：要事上报，持续监控/62
六、ISO31000：提供一套风险管理的原则、框架和过程/63
第五章人员保障：新形势下职业采购经理人的技能精进/68
一、中国采购商学院“采购人能力素质模型”/69
二、采购推荐的法律知识/69
三、风险洞察新基因/76
第六章技术保障：引擎驱动，“预知”风险/81
一、风险可记录：记录下来，呈现出来，实现全程可追溯/82
二、风险可控制：有效控制，过滤风险，让违规无法发生/83
三、风险可视化：路径透明，让管理者“看见”，让行动“及时”/85
四、风险可决策：风险洞察，挖掘规律，智能预警/89
第三部分合：七条主线，风险控制与合规知行合一
第七章采购战略风险管理/98
一、自制还是外包/99
二、单源还是多源/102
三、全球还是本土/106
四、战略关系还是战斗关系/108
五、联合采购可能造成联合垄断/112
六、应急管理应成为战略的一部分/116
第八章采购运营风险管理/124
一、从申请到付款：端到端的内部控制/125
二、价值采购主动管理需求风险/129
三、供应商风险管理：为什么是这个供应商/133
四、成本风险管理：为什么是这个价格/142
第九章采购招标风险管理/149
一、选对模式：招标还是非招标/149
二、招标全过程风险控制/154
三、招标采购不一定“阳光”：防止串标风险/168
第十章采购合同风险管理/177
一、合同不成立，合同管理头号风险/177
二、合同条款不严谨，执行易扯皮/185
三、管理合同执行中的变更与偏离/188
四、违约管理，让对方不违约/194
第十一章采购合规风险管理/200
一、反贿赂合规：别让采购变成行贿的工具/201
二、出口管制合规：弄清来源，做好标识/206
三、知识产权合规：不侵权，不被侵/208
四、供应商合规名单动态管理/212
五、GB/T35770-2017/ISO19600：合规管理第一次有了国家标准/213
第十二章采购可持续性管理/218
一、与地球共生：未来需要可持续采购/219
二、可持续管理的领导力与成熟度模型/225
三、影响整条供应链：管好一级，管住关键二级/231
四、第三方审核：平台化成为趋势/235
五、SA8000：全球少有企业社会责任国际标准/237
第十三章供应链安全管理/242
一、实物流安全：保证从起点到终点的安全/243
二、信息流安全：实现可信赖的供应链/248
三、资金流安全：保证企业血液的正常循环/257
四、ISO28000：一个可以认证的供应链安全管理标准/262
参考文献/264