金融检察与金融刑法(程序与实体的双重维度)

在现代法治国家，金融越来越需要法治程序的保 障，在中国这样的转型国家，金融就更需要法治程序 的保驾护航，急需一套能够保证金融顺畅运行的组织 机构、制度体系和程序架构。在我国，刑事法领域应 如何规制金融犯罪、如何追诉金融犯罪还属于较新兴 的范畴，林喜芬、肖凯著的这本《金融检察与金融刑 法(程序与实体的双重维度)》较为系统地诠释了“金 融检察”的丰富内涵，对金融检察的程序架构以及金 融刑法的核心议题进行了深入探索。在内容上，该书 分为两篇，上篇涉及的主要是金融检察中的程序问题 ，包括金融检察的司法政策，金融犯罪追诉的行刑衔 接机制，金融检察的审查批捕机制，金融检察的审前 转处机制，金融检察的起诉策略，金融检察的检察建 议；下篇涉及的主要是金融检察的实体问题，包括恶 意透支型信用卡诈骗的司法认定，集资诈骗的司法认 定，操纵证券期货市场犯罪的司法认定，购买未上市 公司股权(股票)的司法认定，众筹融资中非法集资的 司法认定。该书紧贴当前检察改革中的试点举措，旨 在回应检察实务中较疑难的操作问题，是一部全方位 展示和研究金融检察体系的著作。

肖凯，法学博士，上海市人民检察院检委会委员、金融检察处处长，上海交通大学凯原法学院 “双千计划”兼职教授。曾在哈佛大学法学院、田纳西大学法学院、天普大学法学院做访问学者，现兼任上海市法学会金融法研究会副会长、国际法研究会副会长。主要研究领域为金融法治、金融检察以及国际私法等，出版著作四部、发表学术论文五十余篇。 林喜芬，法学博士，上海交通大学凯原法学院，教授．博士生导师。曾任上海市人民检察院研究室副主任(挂职)．在哥伦比亚大学、威斯康星大学麦迪逊分校、伊利诺伊大学香槟分校、加州大学哈斯汀法学院、台湾“中央”研究院做访问学者。现兼任最高人民检察院检察理论研究所特聘研究员，上海市法社会学会秘书长等。研究领域为刑事诉讼法、证据法、司法制度、法社会学。曾在《法学研究》、《中国法学》等中英文刊物发表八十余篇论文，出版《转型语境的刑事司法错误》、《金融检察与金融刑法》等著作．获最高人民检察院检察理论优秀成果一等奖、上海市哲社优秀成果二等奖、上海交通大学最受学生欢迎教师奖等荣誉，主持国家社科基金项目等多项课题。

序 导论 中国金融检察职能专业化的背景与趋势 一、亟需重视的中国金融检察职能 二、中国金融检察专业化背景解读 上篇 金融检察：程序之维 第一章 中国应确立何种金融检察政策：宽严相济的视角 一、西方国家的宽严相济刑事政策：两个维度 二、西方宽严相济刑事政策对金融犯罪的治理 三、我国宽严相济的刑事政策：两个争议及界定 四、通过宽严相济实现我国金融犯罪治理的路径 第二章 中国金融检察介入金融监管的实践探索与建议 一、金融检察介入金融监管的原因和作用 二、检察机关介入金融监管的实践与困难 三、金融检察介入金融监管的几点建议 第三章 中国金融犯罪追诉的行刑衔接问题：以证券稽查为例 一、证券稽查程序与刑事司法程序衔接的条件 二、证券违法犯罪案件中的侦查主体问题 三、证券稽查案件采取措施的性质分析 四、证券稽查程序与刑事司法程序中的证据衔接 第四章 中国金融犯罪的审查逮捕运行：以检察引导侦查为例 一、检察引导侦查：理论定位和制度安排 二、金融犯罪案件审查逮捕过程中检察引导侦查的实践运作 三、金融犯罪案件中检察引导侦查的效能评析 四、金融犯罪案件中检察引导侦查的制度优化 第五章 金融检察的审前策略：以美国暂缓起诉机制为例 一、金融刑法的功能转向与反思 二、作为监管者的美国检察机关 三、暂缓起诉协议的运用情况 四、暂缓起诉协议的主要内容 第六章 法人犯罪的审前转处制度：再论美国经验 一、从微罪到重罪：审前转处协议制度的嬗变 二、从威慑到治理：法人审前转处协议的制度逻辑 三、从裁量到羁束：法人审前转处协议的运作规范 四、法人审前转处协议制度的方向与前瞻 第七章 金融检察的公诉策略与辩诉协商在我国的引入 一、辩诉协商在美国的产生与金融案件中的应用 二、辩诉协商的传播及在金融案件中采行的必要性 三、我国在金融案件中适用辩诉协商的前景与展望 第八章 中国金融检察建议的实践运行与未来展望 一、问题、方法与材料 二、金融检察建议的运行概况：实践现状与社会效果 三、金融检察建议的运行机理：制发流程与影响因素 四、金融检察建议实现社会责任的路径与展望 下篇 金融刑法：实体之维 第九章 恶意透支型信用卡诈骗罪的司法认定 一、反差：限缩适用之应然与司法扩张之实然 二、归正：实务中的争议与求解 三、待续：信用卡业务创新带来的新问题 第十章 集资诈骗罪的司法认定：以吴英案为例 一、吴英案的基本案情 二、集资诈骗罪客观方面的认定 三、集资诈骗罪主观方面的认定 四、仅仅只需开放金融市场吗? 第十一章 操纵证券期货市场犯罪的司法认定 一、操纵证券期货市场犯罪的基本情况调查 二、操纵证券期货市场犯罪的法律适用疑难问题 三、操纵证券期货市场的犯罪构成特征分析 四、操纵证券期货市场犯罪的司法判断规则优化 第十二章 购买未上市公司股权(股票)的司法认定 一、案情实例 二、非法出售股权(股票)的行为模式和形态 三、非法出售股权(股票)行为的基本性质 四、非法出售股权行为的刑事责任 五、几点建议 第十三章 新兴众筹融资中非法集资犯罪的司法认定 一、众筹的界定与类别 二、争议一：众筹之“众” 三、争议二：众筹之“资” 四、争议三：众筹与非法集资之关系