保险机构公司治理监管制度汇编（全7册）

《保险机构公司治理监管制度汇编》全面收录了1993年4月至2021年6月保险行业公司治理法律法规、监管制度及监管处罚案例与司法判例，以《银行保险机构公司治理监管评估办法（试行）》（银保监发〔2019〕43号）的评估指标体系为框架，将制度内容进行重新整合，共分七编：第一编为股东治理；第二编为董事会治理；第三编为监事会和高管层治理；第四编为风险内控；第五编为关联交易治理；第六编为市场约束；第七编为其他利益相关者。各编内容均由“正面清单”与“负面清单”两大部分构成。“正面清单”纵向整合各层级制度规章（法律、行政法规、部门规章、规范性文件），横向涵盖保险业各企业性质领域（保险监管规定、上市公司监管规定、国资监管规定等）。“负面清单”涵盖保险监管处罚案例、证券监管处罚案例及各级人民法院判决处罚。

目录 1.股东（大）会 1.1股东（大）会的设置 A.法律法规及监管规定 1.2股东（大）会的职权 1.2.1创立（大）会的职权 A.法律法规及监管规定 1.2.2股东（大）会的职权 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 C.司法案例参考 1.3股东（大）会的议事规则 1.3.1股东（大）会的召开 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 C.司法案例参考 1.召开方式 A.法律法规及监管规定 C.司法案例参考 2.会议召集 A.法律法规及监管规定 C.司法案例参考 3.会议通知 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 C.司法案例参考 4.会议提案 A.法律法规及监管规定 5.会议主持 A.法律法规及监管规定 1.3.2股东（大）会的表决 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 C.司法案例参考 1.4股东（大）会的会议记录 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 C.司法案例参考 2.股 权 结 构 2.1外资保险公司的股权结构 A.法律法规及监管规定 2.2中资保险公司的股权结构 A.法律法规及监管规定 3.股 东 行 为 3.1股东的权利 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 C.司法案例参考 3.2股东的义务 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 C.司法案例参考 4.股 权 管 理 4.1股权管理机构及责任人 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 4.2股权变更 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 C.司法案例参考 4.3股权质押 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 C.司法案例参考 4.4员工持股 A.法律法规及监管规定 4.5股权信息披露 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 5.公 司 章 程 5.1章程的内容 5.1.1基本原则及基本事项 A.法律法规及监管规定 5.1.2经营宗旨和范围 A.法律法规及监管规定 5.1.3注册资本与股份 1.注册资本与股份发行 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 2.股份（权）增减 A.法律法规及监管规定 3.股份（权）转让 A.法律法规及监管规定 5.1.4股东和股东大会 1.股东 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 2.股东大会的一般规定 A.法律法规及监管规定 3.股东大会的召集 A.法律法规及监管规定 4.股东大会的提案与通知 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 5.股东大会的召开 A.法律法规及监管规定 6.股东大会的表决和决议 A.法律法规及监管规定 5.1.5董事会 1.董事 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 2.独立董事 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 3.董事会 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 5.1.6监事会 1.监事 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 2.监事会 A.法律法规及监管规定 5.1.7总经理及其他高级管理人员 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 5.1.8财务会计制度、利润分配和审计 1.财务会计制度及利润分配 A.法律法规及监管规定 2.内部审计 A.法律法规及监管规定 3.会计师事务所的聘任 A.法律法规及监管规定 5.1.9公司基本管理制度 A.法律法规及监管规定 5.1.10通知和公告 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 5.1.11合并、分立、增资、减资、解散和清算 1.合并、分立、增资和减资 A.法律法规及监管规定 2.解散和清算 A.法律法规及监管规定 5.1.12公司治理特殊事项 1.替代和递补机制 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 2.针对治理机制失灵的处置方案 A.法律法规及监管规定 5.1.13修改章程 A.法律法规及监管规定 5.1.14附则及其他 A.法律法规及监管规定 5.2章程的制定、修改 5.2.1内部程序 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 5.2.2外部程序 1.主管机关的审批/备案程序 A.法律法规及监管规定 B.违规案例参考 2.公司登记机关的程序 A.法律法规及监管规定 附录：法律法规、监管制度清单 一、股东（大）会法律法规、监管制度汇编 二、股权结构法律法规、监管制度汇编 三、股东行为法律法规、监管制度汇编 四、股权管理法律法规、监管制度汇编 五、公司章程法律法规、监管制度汇编 后记 框架使用说明 A.法律法规及监管规定 a-1.法律法规规定 a-2.保险监管规定 a-3.上市公司监管规定 a-4.国资监管规定 a-5.其他监管规定 B.违规案例参考 b-1.保险监管处罚案例 b-2.证券监管处罚案例 b-3.其他监管处罚案例 C.司法案例参考