金融领域法律规制新视域

本书由六位作者合著，每位作者都对目前金融领域业务发展所出现的 新情况，新问题进行了概括描述。如：民间金融中“合会”的研究，风险 投资IPO退出机制，信托当事人的权益平衡，财务报表保险制度构建等新问 题。并对如何用法律规制这些金融新问题进行了探讨和论证。紧密贴合金 融实务，探讨金融领域的法律规制问题。

高晋康，经济学博士，西南财经大学法学，院院长，教授，博士生导师 胡启忠，法学博士，西南财经大学法学院教授，博士生导师。

第一章 民间金融法制化的界限与路径选择 1.民间金融研究的相关文献与追问 1.1 民间金融的国内外研究状况 1.2 民间金融存在和发展的原因 1.3 民间金融的合法化命题反思 2.民间金融法制化的界限 2.1 民间金融法制化的价值取向 2.2 民间金融法律规制的专门对象 3.规制民间金融的法制选择 3.1 促进民间金融消极自由的增长 3.2 促进市场中民间金融组织的培养 第二章 金融安全视角下的合会法律规制 导言 1.国内外研究现状述评 1.1 概念界定与功能 1.2 合会的起源、分布、存在的社会基础 1.3 合会的法律规制研究 1.4 合会风险与金融安全的关系 2.合会个案研究——以Q县为例 2.1 案例描述：Q县基本情况 2.2 Q县合会的运作 2.3 影响Q县合会运作的因素分析 2.4 小结 3.个案研究的扩展——合会法律规制的必要性 3.1 缺乏规范的合会损害金融安全 3.2 合会制度的存在发展具有长期性 3.3 对既有合会规制思路的反思 3.4 小结 4.合会法制演进——我国台湾地区的道路 4.1 合会制度在我国台湾地区的历史沿革概述 4.2 合会法律制度初步创立 4.3 合会法律制度持续发展 4.4 合会法律制度逐步走向成熟 4.5 小结 5.合会法律制度构建 5.1 合会法律制度的价值定位——金融安全 5.2 合会法律制度的原则阐释 5.3 合会法律制度具体规则 5.4 小结 6.结语：合会法律规制的前路 第三章 风险投资IPO退出的利益冲突及其法律规制 导言 1.研究风险投资IPO退出的逻辑起点 1.1 风险投资与风险投资退出的界定 1.2 风险投资IPO退出的制度优势 2.风险投资IPO退出利益冲突及成因分析 2.1 利益冲突焦点——IPO决定权与蜕资时机 2.2 利益冲突成因的经济学分析 2.3 小结 3.风险投资IPO退出的法律规制 3.1 对创业企业IPO决定权的契约调整 3.2 风险投资机构的注册权法律设计 3.3 蜕资禁售期法律规制 3.4 小结 4.中国风险投资IPO退出法律制度现状及完善建议 4.1 风险投资的“负面控制”条款及其法律基础 4.2 法律对金融工具的限制和“对赌协议” 4.3 关于上市公司股份禁售期的法律规制 4.4 小结 5.结语 第四章 信托当事人权益平衡研究 导言 1.信托当事人权益冲突的特殊性 1.1 信托当事人法律构造 1.2 信托法律关系与其他相关法律关系的比较 1.3 信托当事人权益冲突具体表现 2.现代信托平衡设计的理论基础 2.1 法哲学基础——价值取向的发展性 2.2 信托平衡设计的制度基础 3.现代信托当事人制度的法律设计 3.1 委托人意思自治的限制及其权利 3.2 受托人的权利扩张及义务监控 3.3 受益人的权利及其利益保障的限制 4.我国信托当事人平衡机制之思考 4.1 信托法的价值判断探讨 4.2 信托法律关系当事人权利义务的检视 4.3 我国信托平衡设计的思维更新 5.结语 第五章 财务报表保险法律制度创设研究 导言 1.财务报表保险制度的产生 1.1 美国“安然事件”与问题发现 1.2 《2002萨班斯一奥克斯利法案》 1.3 财务报表保险制度 2.财务报表保险制度的内容与特征分析 2.1 财务报表保险制度的内容 2.2 财务报表保险制度的基本特征 3.财务报表保险制度的法理分析 3.1 财务报表保险制度的基本法律关系 3.2 财务报表保险制度的合同法视角分析 3.3 财务报表保险制度的损害赔付责任 4.创设我国财务报表保险法律制度的构想 4.1 创设我国财务报表保险法律制度的必要性 4.2 财务报表保险法律制度可行性分析 4.3 创设我国财务报表保险法律制度的构想与实施步骤 第六章 金融违法遏制对策新构想 1.金融违法行为：不可避免的个人之恶 1.1 金融违法行为的人性基础 1.2 金融违法行为是人之恶性的张扬，而且不可避免 2.金融违法遏制对策：金融刑法是不得已的社会之恶 2.1 刑法——社会之恶 2.2 金融刑法——不得已的社会之恶 3.我国金融违法遏制对策检视：金融刑法依赖 3.1 我国金融刑法的立罪扩张 3.2 我国金融刑法的立罪扩张之忧 3.3 刑法依赖：我国金融刑法立罪扩张原因揭示 4.金融违法遏制对策新构想：从“刑法依赖”到“非刑法依赖” 4.1 思路转换：从“刑法依赖”到“非刑法依赖” 4.2 新构想面临的问题与解决：非刑法律责任制度建设 5.结语