企业改制与发行上市操作实务(修订版)

陈菊香，裨益丰（北京）投资管理顾问有限公司董事长、中国企业投资协会常务理事、北京大学金融与产业发展研究中心研究员、中国贸促会／中国国际商会调解中心调解员、北京股权投资基金协会创始理事。北京大学经济学院私募班教务主任，北京大学法学院法学硕士研究生，经济学院金融学硕士研究生，中国人民大学一分校政法系专科及对外贸易系本科。2007年主编《企业改制与发行上市操作实务》。30多年的多行业工作背景，参与多家企业资产重组、并购及上市工作，参与多家私募股权基金的策划及筹建，曾全程负责300多家企业持有40多家金融机构的股权转让法律及相关事务操作，全程负责200多家企业持有100多家宾馆酒店的股权、资产转让法律及相关事务操作。 主要从事金融、证券、私募股权投资行业的研究、教育培训和实务操作。

前言 第一章 企业改制与发行上市概述 第一节 企业改制与发行上市的涵义 第二节 企业改制并发行上市的意义 第三节 中国企业主要上市地介绍 第二章 企业改制与发行上市的程序 第一节 我国股票发行制度的演变及现行基本制度 第二节 企业改制与发行上市的程序 第三章 企业改制与发行上市中的主要实质问题 第一节 企业改制所涉及的主要问题 第二节 企业发行与上市应具备的条件 第三节 关联交易和同业竞争问题 第四节 企业改制上市涉及的信息披露及税收等其他重要问题 第四章 创业板定位及相关制度 第一节 创业板定位及模式 第二节 创业板相关制度 第三节 创业板上市重点问题分析 第五章 改制上市所涉及的中介机构及审计和资产评估问题 第一节 企业改制上市过程涉及的中介机构及其主要职责 第二节 企业在改制上市时如何选择中介机构 第三节 各个中介机构之间的协调问题 第四节 企业改制上市中有关财务、审计问题 第五节 改制重组中的资产评估问题 第六章 律师在企业改制与发行上市过程中的主要工作 第一节 律师的核查和验证工作 第二节 律师应出具的法律文件和法律意见书 第三节 律师应协助企业和总协调人完成的工作 第四节 律师应当制作工作底稿 第七章 企业改制与发行上市各阶段申报的有关法律文书 第一节 企业改制与发行上市各阶段申报文件清单 第二节 关于改制设立股份有限公司的法律意见书 第三节 发行上市阶段的法律意见书和律师工作报告 第四节 股份公司设立的发起人协议及发行上市时的章程参考范本 第八章 各类企业改制与发行上市的特点 第一节 金融企业改制上市的特点 第二节 能源企业改制发行上市的特点 第三节 高科技企业改制发行上市的特点 第四节 房地产开发企业改制发{亏上市的特点 第五节 民营企业改制发行上市的特点 第六节 外商投资企业改制发行上市的特点 第九章 企业改制上市的案例及评析 第一节 广东××光电科技股份有限公司改制上市案例及评析 第二节 天津××股份有限公司改制上市案例及评析 第三节 河南××股份有限公司改制上市案例及评析 第四节 青岛××电气股份有限公司创业板企业上市案例及评析 第五节 北京××软件股份有限公司创业板上市案例及评析 第六节 甘肃××节水股份有限公司创业板上市案例及评析 第七节 四川××农机连锁股份有限公司创业板上市案例及评析 第八节 江苏××现代物流股份有限公司创业板上市案例及评析 附录：本书涉及的主要法律法规规章及规范性文件 后记