国际商事仲裁制度的经济学分析

公平与效率是法律制度的目标，然而在同一法律 制度框架下两者常难以兼得，作为重要的国际商事争 议解决机制之一，国际商事仲裁制度的显著特征是效 率，仲裁效率体现于仲裁协议、仲裁程序、仲裁裁决 以及裁决的国际承认与执行等方面，由晏玲菊著的《 国际商事仲裁制度的经济学分析》在经济学和法学理 论基础上，沿用了芝加哥大学学派有关法经济学分析 方法，尝试对国际商事仲裁制度进行经济学分析，通 过对仲裁协议、仲裁程序、仲裁裁决以及裁决的国际 承认与执行等的效率来源机制的研究，笔者发现仲裁 制度不仅在争议解决上是高效的，同时也体现出公正 ，是符合当事人理性选择的最优争议解决机制：一方 面，效率是解决争议的各参与者在借用仲裁方式解决 争议的过程中自始至终关注的内容；另一方面，公正 则成为仲裁制度框架下各方追求效率的必然结果，本 书的主要发现有： 1，争议解决过程是解决争议的全部参与者以个 人利益最大化为目标，各自寻求利益最大化的过程， 争议双方选择仲裁方式解决争议不仅是利用现有制度 有效解决争议所作的理性选择，而且是对不同国家司 法制度差异以及裁判结果不确定性的理性反应， 2，仲裁制度隐含的竞争机制是仲裁解决争议效 率的根本来源，仲裁制度中隐含着竞争机制，包括仲 裁机构竞争、仲裁员竞争以及国家法律体系竞争，因 此，提高争议解决效率，是仲裁解决争议的社会收益 构成之一，而竞争机制则使仲裁成为一种真正中立的 争议解决方式， 3，仲裁协议能够显著地降低当事人的交易成本 ，通过对双方当事人事前、事后选择行为分析发现， 仲裁协议是争议双方彼此传递意图信息的工具：事前 仲裁协议能防范违约机会主义，减少无效率故意违约 ；事后提交仲裁协议反映了争议双方对争议处理预期 结果存在分歧。 4，仲裁裁决具有外部性，是仲裁制度的另一重 要效率来源，仲裁裁决具有外部性，能够通过市场和 法律共同发挥作用，促使当事人自动执行仲裁裁决， 实践中，仲裁裁决的自动执行率高于法律判决，表明 仲裁制度是有效率的。 5，提高争议解决效率的关键是合作，而仲裁是 促进争议双方合作解决争议的最有效途径，要使仲裁 能够有效率地解决争议仅仅依靠程序上的效率是不够 的，更重要的是，需要当事人之间的相互配合，否则 ，在缺乏合作的情况下，即使仲裁裁决是正确的、公 正的，败诉方有时也可能为了拖延对其不利的仲裁裁 决的执行而滥用救济途径，实施拖延战术，从而贬损 国际商事仲裁的效率，因此，仲裁促进争议双方合作 是仲裁制度中立、公正的表现形式。 6，《纽约公约》解决了涉外仲裁裁决的承认与 执行问题，是仲裁成为有效解决国际商事争议并确保 裁决能在国际范围得到承认与执行的保障，研究发现 ，《纽约公约》之所以能促进涉外仲裁裁决的承认与 执行，是因为它是国家间的“合作承诺”，各国遵守 承诺承认和执行外国仲裁裁决符合国家经济利益。

晏玲菊 经济学博士，法学博士后，华东政法大学讲师，硕士生导师。主要从事国际贸易政策和国际商事仲裁制度研究。在核心期刊上公开发表学术沦文十多篇。

第一章 导言 一 研究背景和研究意义 二 评价方法和评价标准 三 研究方法和研究思路 第二章 仲裁制度的一般经济分析 第一节 仲裁的经济属性 一 仲裁的演变；历史视角 二 仲裁的属性；法学视角 三 仲裁的属性；经济学视角 四 小结 第二节 当事人行为选择分析 一 当事人行为选择的理论框架 二 当事人行为选择实证分析 三 进一步分析 四 小结 第三节 成本一收益分析 一 成本分析 二 收益分析 第四节 本章小结 第三章 仲裁协议的经济分析 第一节 仲裁协议经济分析的理论框架 第二节 仲裁协议的经济分析 一 事前选择 二 事后选择 三 小结 第三节 仲裁协议相关问题的经济分析 一 仲裁协议与管辖权 二 仲裁条款独立性问题 三 小结 第四节 本章小结 一 知识积累 二 信息共享 三 诉讼失衡 四 小结 第四章 仲裁程序的经济分析 第一节 程序效率 一 有限证据开示 二 保密问题 三 临时仲裁 第二节 审级效率 一 一裁终局的经济分析 二 上诉：救济还是干预? 第三节 裁决执行效率 一 自愿执行 二 强制执行 三 小结 第五章 仲裁裁决的经济分析 第一节 仲裁裁决的博弈分析 一 裁决博弈分析的基本框架 二 仲裁裁决的博弈分析 三 败诉方合作假说 第二节 跨国执行仲裁裁决的博弈分析 一 跨国执行仲裁裁决的博弈分析 二 《纽约公约》：合作承诺 第六章 仲裁还是诉讼? 第一节 仲裁还是诉讼? 一 仲裁的优势 二 管辖权竞争 三 仲裁诉讼化 第二节 规则效率 一 规则效率 二 仲裁的规则效率 三 小结 参考文献 一 中文部分 二 英文部分 后记