中小企业上市律师指南

第一编 问题与探讨 1.1 发行人发行上市的主体资格 1.2 发行人发行上市的实质条件 1.3 发行人的独立性 1.4 发起人或股东(实际控制人) 1.5 发行人的股本及演变 1.6 发行人的业务 1.7 关联交易及同业竞争 1.8 发行人的主要财产 1.9 发行人重大资产变化及收购兼并 1.10 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 1.11 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 1.12 发行人的税务 1.13 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 1.14 发行人募集资金的运用 1.15 外商投资中小企业上市法律问题 第二编 流程与模本 2.1 法律流程 2.1.1 尽职调查及上市方案设计 2.1.2 改制设立股份公司 2.1.3 股票发行申请材料申报 2.2 法律文件模本 尽职调查与上市方案设计阶段法律文件模本 模本2.2.1 保密承诺函 模本2.2.2 尽职调查文件清单 整体变更设立股份公司阶段法律文件模本 模本2.2.3 股份公司发起人协议书 模本2.2.4 股份公司创立大会会议文件 模本2.2.4.1 会议签到册 模本2.2.4.2 股东授权委托书 模本2.2.4.3 创立大会会议议程 模本2.2.4.4 会议主持词 模本2.2.4.5 创立大会议案 模本2.2.4.6 议案表决票 模本2.2.4.7 选举结果统计表 模本2.2.4.8 创立大会会议记录 模本2.2.4.9 创立大会会议决议 模本2.2.5 首届董事会第一次会议文件 模本2.2.5.1 会议签到册 模本2.2.5.2 会议议程 模本2.2.5.3 会议主持词 模本2.2.5.4 董事会议案 模本2.2.5.5 表决票 模本2.2.5.6 选举结果统计表 模本2.2.5.7 董事会会议记录 模本2.2.5.8 董事会会议决议 模本2.2.6 首届监事会第一次会议文件 模本2.2.6.1 会议签到册 …… 第三编 案例与评析 附录 第四编 法律与法规 结束语 后记 主要参考文献