激励机制与效率--公平偏好理论视角的研究

激励理论是经济学和管理学的核心，激励理论的研究对企业经济效益 和社会效益的提高起到了巨大的促进作用。人是有公平感的，这已为管理 学和实务界所广泛接受。但标准激励理论是建立在人是纯粹自利的假设上 ，认为人的行为决策从个人利益的最大化出发，而对普遍存在的公平偏好 视而不见。而近年来大量的实验研究证实人具有公平偏好，而且公平偏好 对社会经济活动具有广泛的影响。将行为经济学成果运用到标准经济理论 的研究中，正成为当今经济学的热点和前沿课题。目前国外已有部分学者 将公平偏好理论与激励理论结合起来进行研究，但这一领域的经济理论研 究还处于起步阶段，依然存在着大量需要研究和解决的问题，而国内在这 一领域的基础理论和应用研究近乎空白。 在公平偏好理论中，Fehr&Schmidt(1999)的公平偏好理论模型因简单 适用而被广泛接受和应用。本书主要借鉴该理论模型，在假设代理人具有 公平偏好的条件下，采用信息经济学和博弈论相结合的方法，针对研究的 问题，构建各种恰当的经济数理模型，对个人和团队的激励机制设计及效 率问题进行较为全面和深入的研究和探讨，分析代理人的公平偏好对代理 人努力水平、激励机制设计、委托人效用和团队效率产生的影响，并采用 合适的案例和算例对一些研究结论加以说明、验证或演示。以期修正或完 善标准激励机制的研究，为现实中存在的激励问题提供合理解释，为企业 激励机制设计等提供新的指导和建议。也为后续实际应用研究搭建一个新 的理论平台尽自己的努力。 本书主要研究结论如下： 在产出分享激励机制下，假设代理人具有嫉妒偏好和自豪偏好，得出 的结论是： 1．在对称信息条件下。公平偏好不影响代理人的最优努力水平；随着 代理人公平偏好程度增大，最优产出分享比例增大：当委托人的期望净收 益大于代理人时，随着公平偏好程度的增大，最优固定收入增大，委托人 的期望效用减少。 2．在非对称信息条件下。随着公平偏好程度增大，最优努力水平将下 降；公平偏好对最优产出分享比例的作用具体受“传统因子”的影响；而 公平偏好对最优固定收入及委托人期望效用的影响并不明确。 3．当“传统因子”足够大，随着公平偏好越大，总代理成本越小，反 之则反之。 在锦标激励机制下，假设代理人具有嫉妒偏好和同情偏好，得出的结 论是： 1．代理人是同质的情况下。公平偏好代理人的努力水平可以达到效率 均衡，相对于纯粹自利代理人，公平偏好代理人的最优锦标机制需要将高 工资定得低一些，低工资定得高一些，晋升工资差距则相对缩小。 2．代理人是异质的情况下。在代理人能力相同而公平偏好不同的情况 下，在理论上，代理人的努力有可能达到效率水平。在代理人能力不同的 情况下，在分离锦标赛中，代理人的努力可以达到效率水平，但在混同锦 标赛中，则达不到效率水平，而且锦标机制本身不能使代理人“自我分类 ”到各自能力组中，低能力的代理人将逆向选择。 在按能力分配产出机制下，假设代理人具有嫉妒偏好和自豪偏好／同 情偏好，在预算平衡约束条件下，公平偏好不能促使团队合作达到帕累托 最优，但是当代理人具有合适的公平偏好时，可以使团队合作达到帕累托 改进。而当代理人具有不合适的公平偏好时，反而会出现更加严重的道德 风险问题。另外，对代理人发挥激励作用的并非是实际分享比例，而是“ 隐性产出分享比例”，“隐性产出分享比例”随自豪程度增大而增大，随 嫉妒和同情程度增大而减小。 在产出平均分享机制下，假设代理人具有嫉妒偏好和同情偏好，在预 算平衡约束条件下，合适的公平偏好和相信“偷懒人数”至少可以促使团 队合作达到帕累托改进。随着嫉妒程度和相信“偷懒人数”的增大，代理 人选择努力的概率减小，而随着同情程度增大，代理人选择努力的概率增 大。 在锦标激励机制和产出分享激励机制下，假设代理人具有嫉妒偏好和 同情偏好，得出的结论是： 1．在锦标激励机制下： (1)公平偏好激励代理人在自己任务上付出更多的努力，而在他人任务 上采取更多的拆台，而且公平偏好代理人的“自己努力”和“拆台努力” 都高于纯粹自利代理人。 (2)“拆台努力”给代理人带来的成本越高，公平偏好对“自己努力” 的强化作用增大，而对“拆台努力”的强化作用减小；“拆台努力”对他 人任务的影响越大，公平偏好对“自己努力”的激励减弱，但对“拆台努 力”的激励加强。 (3)最优晋升工资差距和委托人的最优收益是受“协助成本因子”、“ 协助产出因子”以及公平偏好的综合影响，只要条件合适，相对于纯粹自 利代理人，公平偏好代理人可以给委托人带来更高的收益。 2．在产出分享激励机制下： (1)高净收益代理人与低净收益代理人的“自己努力”水平相同，公平 偏好对代理人的“自己努力”不产生影响；高净收益代理人会选择正的“ 协助努力”，正“协助努力”随自己同情偏好的增大而增大，低净收益代 理人会选择“拆台努力”，“拆台努力”随自己嫉妒偏好的增大而增大。 (2)在没有协助因素影响下。最优产出分享比例为1；随公平偏好增大 ，最优固定工资增大，委托人的最优期望效用减小；公平偏好代理人的最 优固定工资高于纯粹自利代理人的，委托人雇用公平偏好代理人时的最优 期望效用小于雇用纯粹自利代理人的。

李训 1969年生，重庆市人，重庆大学管理学博士。主要从事博弈论与信息经济学、金融证券、数量经济学研究。在《管理工程学报》等国内权威学术杂志上发表了10余篇论文，参与研究了包括国家自然科学基金项目、国家社会科学基金项目在内的国家级课题以及省部级课题10多项。

1 绪论 1.1 研究的理论和现实意义 1.2 研究思路 1.3 研究内容及结构体系 1.4 研究的技术路线 1.5 研究方法 1.6 研究的创新点和特色 1.7 相关名词解释 2 国内外公平偏好理论及应用研究综述 2.1 组织公平理论 2.2 公平偏好理论述评 2.2.1 公平偏好相关的博弈实验 2.2.2 公平偏好理论 2.3 公平偏好理论应用研究述评 2.3.1 国外公平偏好理论应用研究现状 2.3.2 国内公平偏好理论应用研究现状 3 公平偏好下的产出分享机制研究 3.1 引言 3.2 公平偏好下的产出分享机制模型建立 3.3 对称信息条件下的模型求解及分析 3.3.1 对称信息条件下的均衡解 3.3.2 对称信息条件下的分析 3.4 非对称信息条件下的模型求解及分析 3.4.1 非对称信息条件下的均衡解 3.4.2 在非对称信息条件下的分析 3.5 本章小结及启示 4 公平偏好下的锦标机制及效率研究 4.1 引言 4.2 公平偏好下的锦标机制模型建立 4.3 同质的公平偏好代理人的锦标机制分析 4.3.1 公平偏好锦标机制的局部均衡 4.3.2 公平偏好锦标机制的全局均衡 4.4 异质的公平偏好代理人的锦标机制分析 4.4.1 代理人能力相同而公平偏好不同的锦标机制 4.4.2 混同竞赛 4.4.3 分离竞赛 4.4.4 逆向选择 4.5 本章小结及启示 5 公平偏好下的团队合作效率研究 5.1 引言 5.2 Alchian & Demsetz(1972)标准团队理论 5.3 公平偏好下的团队理论模型建立 5.4 模型分析及结论 5.5 本章小结及启示 6 公平偏好下的知识型团队均享机制及效率研究 6.1 引言 6.2 公平偏好下的团队均享机制模型建立 6.3 模型分析 6.3.1 纯粹自利员工的分析 6.3.2 公平偏好员工的分析 6.4 算例分析 6.5 案例分析 6.6 本章小结及启示 7 两种激励机制下的公平偏好团队协助研究 7.1 引言 7.2 锦标激励机制下的模型建立及分析 7.2.1 公平偏好对两种努力的影响 7.2.2 公平偏好对锦标机制设计及委托人收益的影响 7.2.3 三种特例分析 7.3 产出分享激励机制下的模型建立及分析 7.3.1 公平偏好对两种努力的影响 7.3.2 一种特例分析 7.4 两种激励机制下的主要相关结论对比 7.5 本章小结及启示 8 A公司销售总公司薪酬制度改革个案分析 8.1 引言 8.2 案例背景 8.3 问题提出 8.4 案例分析 8.5 本章小结及启示 9 本书的结论及后续研究设想 9.1 本书的结论 9.2 研究展望 参考文献 附 录 致 谢