资本市场诚信法律制度研究/重大法学文库

张路著的这本《资本市场诚信法律制度研究》根 据诚信（fiduciary）原则和理论，围绕公司权力治 理和信息披露两条主线，系统探讨公司私权力治理规 则在证券法中的延伸和飞跃、证券发行注册制度、资 本市场受信人的民事责任制度、禁止证券市场内幕交 易制度、金融衍生品监管规则、资本市场自律制度、 证券市场法律责任立法与执法协调、资本市场监管框 架建构等重大问题，并对证券法法条和修订草案展开 评述，以求有助于保护投资者、维护资本市场诚信、 防范和化解金融市场系统性风险。

张路，男，1968年生，河南信阳人，英语语言文化学士、经济学硕士、国际法学博士，重庆大学法学院教授，兼廉政与法治研究中心执行主任。专攻权力治理研究，包括经济法和党规学研究，有证券期货法系列研究成果和深厚的积淀，在中国首创“诚信法”，是“党规学”研究及相关学位课程设计和教改的开拓者，擅长英汉双语教学。

第一章 引论——资本市场权力治理诚信规则的思维创新 第一节 权力治理——资本市场监管的逻辑起点和思维创新 第二节 诚信原则和诚信义务界说 一 诚信义务何时产生 二 诚信义务带有道德色彩 三 标准、原则与规则 第三节 受信人的主要义务 一 诚信义务的结构和特征 二 诚信义务的焦点 第二章 公司权力配置与诚信义务规则 第一节 引言 第二节 公司治理中的权力配置——模式之争 一 效率模式 二 权力模式 三 宪制模式 四 其他模式 五 双重权力模式 第三节 公司治理中的诚信义务演进 一 诚信义务的含义 二 各国公司法中统一的诚信义务规则 三 公司治理中诚信义务的演进 四 双重权力模式下诚信义务的演进 第四节 阿里巴巴合伙人制度创新 一 利用合伙人制度取得对公司的控制权 二 阿里巴巴合伙人制度实现了对股东中心主义的扬弃 三 类别董事的明确在实现分权时促使董事的诚信义务类别化 四 合伙人制度有利于实现管理权与所有权的统一 五 诚信义务规则成为约束公司控制人的关键 六 阿里巴巴合伙人制度为不同司法辖区的诚信义务规则协调带来挑战 第三章 证券发行诚信注册制度——证券市场监管理念之争 第一节 证券市场监管的理念之争 第二节 我国证券发行监管制度现状、趋势与注册制改革 一 我国证券发行监管制度的演进与现状 二 我国证券发行监管制度发展趋势与注册制改革 第三节 豁免制度与众筹监管 一 豁免制度 二 众筹监管 第四章 资本市场受信人的诚信义务与民事责任制度 第一节 资本市场受信人与看门人概说 一 资本市场受信人 二 资本市场看门人 第二节 证券法中的受信人之诚信义务和民事责任制度 一 美国证券法中的受信人之民事责任制度 二 我国证券法中的受信人之民事责任制度 第五章 诚信理论视角下的禁止证券市场内幕交易制度 第一节 反欺诈与禁止内幕交易和操纵市场的关系 第二节 内幕交易的基本问题 一 内幕交易之经济与法律分析 二 普通法中的内幕人购买 三 发行人的活动和短线交易制度 四 禁止内幕交易的理论演化 五 内幕交易的责任主体范围 六 违法故意 七 10b-5规则的演化及其普遍适用性 八 内幕交易的特别处罚 第三节 我国禁止内幕交易的相关法律规定 一 内幕交易的规制理念 二 内幕交易的预防体系 三 内幕交易的构成 四 内幕交易的法律责任 第六章 金融衍生品监管的诚信规则 第一节 衍生品市场的运行逻辑与诚信原则 第二节 美国期货衍生品监管中的诚信义务 一 美国期货衍生品法的宗旨 二 美国联邦立法中的期货衍生品交易诚信义务 三 期监会力推的诚信义务规则 四 法院对诚信义务的立场和态度 五 有关诚信义务方法的改进 六 小结——期货衍生品违法行为概说 第三节 我国期货衍生品监管中的诚信义务 一 我国期货衍生品立法的模式、宗旨和原则 二 我国期货衍生品立法的调整范围 三 期货衍生品法中的典型欺诈行为——兼与证券法比较 第七章 基于诚信原则的资本市场自律制度 第一节 证券市场自律与诚信义务 一 作为命运共同体的金融业自律 二 证券市场中的诚信义务与自律 第二节 我国证券法中的诚信自律监管制度 一 证券交易场所 二 证券登记结算机构 三 证券业协会 第八章 基于诚信义务的证券市场法律责任立法与执法协调 第一节 基于诚信义务的证券市场法律责任概述 一 证券市场法律责任概述 二 民事法律责任 第二节 基于诚信义务的刑事责任 一 基于诚信义务的证券刑事责任 二 我国有关证券期货犯罪的相关规定 第三节 基于诚信义务的行政责任 一 美国证券行政责任与执法 二 我国的证券行政责任 第四节 证券市场法律责任及执法协调 一 树立证券民事责任、行政责任与刑事责任并重的观念 二 三大责任并用与责任竞合 三 证券民事诉讼的前置程序问题 四 尽快落实责任的争诉解决机制 第九章 诚信理论视角下的资本市场监管框架建构 第一节 金融监管机构设置模式及国别比较 一 金融监管模式选择的基本理论研究 二 金融监管模式的国别比较 三 国际金融监管改革的趋势和规律 第二节 改革完善我国金融监管框架统筹协调机制的对策 一 我国现行金融监管体制的现状与问题 二 改革我国金融监管框架的理论基础、必要性和可行性 三 改革我国金融监管框架的模式选择、策略和结构 四 我国金融监管框架的统筹协调机制 五 金融反腐倡廉制度建设 六 我国金融监管国际协调合作机制 第三节 证券监督管理机构 一 证券监督管理机构监管概述 二 证券监督管理机构的职权 三 证券监督管理机构的监管方式与措施 四 证券监督管理机构监管权力的制约 五 证券监督管理机构监管权力的保障 参考文献 后记