新三板掘金全攻略(精)

李炼著的《新三板掘金全攻略(精)》通过全面梳 理新三板挂牌、挂牌企业运行及监管过程中主要涉及 法律、法规、规则和政策规定等，以每一环节实务操 作逻辑顺序为主线，将各环节所涉法律政策规定集中 进行梳理和归纳解读，清晰呈现繁芜的法律政策规定 ，读者可轻松查获所需法规政策依据，让每一步实操 过程都有理有据。

李炼，北京华沛德权律师事务所合伙人，法学学士，对外经济贸易大学在读经济学硕士，中泰征券新三板业务总部外聘内核委员。是较早从事新三板法律服务的专业证券律师，已经成功辅导多家企业在新三板挂牌，同时为挂牌企业股票发行、股权激励、重组并购提供专项法律服务及为挂牌企业提供常年法律顾问服务。

上篇 法规政策关联解读 第一章 企业新三板挂牌 第一节 企业新三板挂牌的条件 一、依法设立且存续满两年 二、业务明确，具有持续经营能办 三、公司治理机制健全，合法规范经营 四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 五、主办券商推荐并持续督争 六、全国股转系统要求的其他条件之资金占用和财务制度合法规范 七、全国股转系统要求的其他条件之拟挂牌企业环保须合法合规 八、全国股转系统要求的其他条件之金融类企业挂牌新三板的特殊要求 九、全国股转系统要求的其他条件之涉军企业及存在失信情形企业挂牌的具体规定 第二节 挂牌的流程 一、挂牌申报 二、挂牌审查 三、挂牌手续的办理 四、挂牌前的文件披露 五、挂牌前尚未完成股权激励计划情形的处理 六、办理证券结算登记手续 七、挂牌 第二章 股票定向发行 第一节 新三板股票的定向发行 一、新三板股票发行释义 二、股票发行企业和投资者参与股票发行的要扣 第二节 新三板股票定向发行程序 一、股票发行方案须通过公司内部决议 二、股票发行方案的外部审批程序 三、发行流程 第三节 全国股转系统对定向发行的其他特别要求 一、申请定向发行行政许可必须全面提交审计报告 二、不具有经营业务的单纯的持股平台不得参与认购发行股票 三、股票发行符合股份支付情形的，应适用股份支付会计准则进行账务处理 四、公司不得同时进行多次股票发行 五、挂牌公司发行股票募集资金应当用于主营业务及相关业务领域且必须设立募集资金专用账户 六、股票发行方案必须披露募集资金用途及分析可行性和必要性，同时披露前次募集资金使用情况 …… 中篇 经典案例剖析 下篇 文书范本及指引