基金法律法规职业道德与业务规范(2017基金从业资格考试专用教材)

为了适应基金从业资格考试的新要求、新变化， 更好地满足广大考生的需求，帮助广大考生准确理解 和掌握最新考试大纲的有关内容，基金从业资格考试 专用教材编写组组织了一批长期从事基金从业资格考 试教学研究并具有丰富理论和实践知识的专家和老师 ，依据中国证券投资基金业协会最新发布的《基金从 业资格考试大纲》（2016年修订版）的要求，精心编 写了本册《基金法律法规职业道德与业务规范（2017 基金从业资格考试专用教材）》教材。在编写过程中 作者紧贴最新考试大纲，精益求精。在教材内容上， 突出了以“内容为王，品质最优”的指导思想，结合 了最新的基金从业资格考试发展趋势及工作要求，力 求推陈出新；在教材结构上，力求层级分明，脉络清 晰。在每章的开篇部分明确了学习目标，将重点、疑 点、难点以及历年考试的考点一一陈列，脉络清晰， 逻辑层级鲜明，使考生有的放矢、积极备考；在正文 中，添加了【考点回顾】和【注意】板块。【考点回 顾】收录了最新的考试真题，考生通过练习，可以达 到巩固和提高，从而实现举一反三的学习效果；【注 意】为考生在学习过程中需要注意的一些细节部分， 通过学习，可以起到查漏补缺，提高考生备考效率的 作用。 本套考试辅导用书集权威性与时效性、针对性与 实用性于一体，不仅充分展现了基金从业资格考试独 有的特色，而且对考生快速提高应试能力亦有很大的 帮助与促进作用。

第一章 金融、资产管理与投资基金 第一节 金融市场与资产管理行业 第二节 投资基金 第二章 证券投资基金概述 第一节 证券投资基金的概念与特点 第二节 证券投资基金的运作与参与主体 第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式 第四节 证券投资基金的起源与发展 第五节 我国证券投资基金业的发展概况 第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 第三章 证券投资基金的类型 第一节 证券投资基金分类概述 第二节 股票基金 第三节 债券基金 第四节 货币市场基金 第五节 混合基金 第六节 保本基金 第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 第八节 QDII基金 第九节 分级基金 第四章 证券投资基金的监管 第一节 基金监管概述 第二节 基金监管机构和行业自律组织 第三节 对基金机构的监管 第四节 对公开募集基金活动的监管 第五节 对非公开募集基金活动的监管 第五章 基金职业道德 第一节 道德与职业道德 第二节 基金职业道德规范 第三节 基金职业道德教育与修养 第六章 基金的募集、交易与登记 第一节 基金的募集与认购 第二节 基金的交易、申购和赎回 第三节 基金的登记 第七章 基金的信息披露 第一节 基金信息披露概述 第二节 基金主要当事人的信息披露义务 第三节 基金募集信息披露 第四节 基金运作信息披露 第五节 特殊基金品种的信息披露 第八章 基金客户和销售机构 第一节 基金客户的分类 第二节 基金销售机构 第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略 第九章 基金销售行为规范及信息管理 第一节 基金销售机构人员资格管理及行为规范 第二节 基金宣传推介材料规范 第三节 基金销售费用规范 第四节 基金销售适用性 第五节 基金销售信息管理 第十章 基金客户服务 第一节 基金客户服务概述 第二节 基金客户服务流程 第三节 投资者教育工作 第十一章 基金管理人的内部控制 第一节 内部控制的目标和原则 第二节 内部控制机制 第三节 内部控制制度 第四节 内部控制的主要内容 第十二章 基金管理人的合规管理 第一节 合规管理概述 第二节 合规管理机构设置 第三节 合规管理的主要内容 第四节 合规风险