证券法学(第3版高等政法院校规划教材)

李东方主编的这本《证券法学（第3版）》吸收 了境内外证券法学理论研究的最新成果，阐述了证券 法的基本原理，并结合我国证券市场发展的实践，探 讨了证券发行、证券的交易、上市公司收购、证券市 场信息披露、证券交易场所、证券公司、证券登记结 算机构和证券服务机构、证券监管、证券法律责任等 方面的具体法律制度。本书满足高校本科生和研究生 教学以及广大社会读者学习的需求。

李东方，男，重庆人，西南政法大学首届经济法学博士，北京大学法学院金融证券法专业博士后，美国哥伦比亚大学高级研究学者。现为中国政法大学教授，院学术委员会委员。中国法学会经济法学研究会理事；中国证券法学研究会理事；全国律协环境与资源法律委员会委员；国家司法考试命题专家；北京市经济法学会常务理事；北京市金融服务法学会常务理事；北京市律师协会资本与证券市场专业委员会委员；广州、成都及重庆仲裁委员会仲裁员；中豪（北京）律师事务所主任；上市公司、股份有限公司独立董事；中国北京同仁堂（集团）有限责任公司外部董事。 李东方教授长期以来从事经济法、民商法的实践和理论研究，在经济法理论、金融证券法、公司法、文化遗产保护法等领域有很深的造诣。代表性的学术论文有：《现代经济法的产生及其社会公共利益的本位性》、《论证券监管法律制度的基本原则》、《政府监管的缺陷与证券监管的适度性分析》、《证券行政执法和解研究》、《证券发行注册制改革的法律问题研究》、《我国证券发行注册制改革的系统性把握》、《论我国上市公司社会责任法律制度的完善》、《上市公司收购监管制度完善研究》、《上市公司危机法律规制研究》等。代表性的学术著作有：《上市公司监管法法论》（独著）、《证券监管法律制度研究》（独著）、《公司法教程》（第二版，独著）、《房地产法学》（独著，“十二五”国家重点图书出版规划项目）、《公民的物权》（合著）、《社会保障法律制度研究》（合著，中华社科基金项目成果三等奖）、《经济法学》（第二版，主编，“十二五”国家重点图书出版规划项目）、《市场管理法教程》（主编）、《经济法案例教程》（主编）、《证券法学》（第二版，主编）、《证券法》（主编）、《人文资源法律保护论》（领著，国家重点子课题成果）、《从遗产到资源——西部人文资源研究报告》（副主编，国家重点课题成果）等。

第一编 证券法学总论 ■第一章 证券、证券业和证券市场 第一节 证券 第二节 证券业 第三节 证券市场 ■第二章 证券法概述 第一节 证券法的概念与我国证券法的历史沿革 第二节 证券法的调整对象及其特征 第三节 证券法的宗旨及其基本原则 第二编 证券的发行 ■第三章 证券发行 第一节 证券发行的概念辨析 第二节 证券发行审核制度 第三节 证券发行的分类 ■第四章 股票的发行 第一节 股票发行的条件 第二节 股票发行的程序 第三节 股票发行的价格 第四节 股票的发售 ■第五章 债券的发行 第一节 公司债券及其法律制度概述 第二节 公司债券发行制度 ■第六章 证券承销 第一节 证券承销概述 第二节 证券承销的方式 第三节 证券承销协议 第四节 证券承销商的法定义务、承销规则和法律责任 第三编 证券的交易 ■第七章 证券交易概述 第一节 证券交易和证券交易市场 第二节 证券交易的程序和规则 第三节 证券交易的方式和种类 第四节 证券交易的强制性规则 ■第八章 证券上市 第一节 证券上市概述 第二节 证券上市的条件和程序 第三节 证券上市保荐 第四节 证券上市的暂停和终止 ■第九章 上市公司的收购与重大资产重组 第一节 上市公司收购与资产重组的概念 第二节 上市公司收购概述 第三节 上市公司收购中的权益披露 第四节 要约收购、协议收购与间接收购 第五节 上市公司收购中的相关问题 第六节 上市公司重大资产重组 ■第十章 证券市场信息披露法律制度 第一节 证券市场信息披露制度概论 第二节 证券市场信息披露基本理论 第三节 证券市场信息披露制度的原则 第四节 证券市场信息披露的主体和内容 第五节 信息披露监督管理及法律责任 ■第十一章 投资者保护制度 第一节 投资者保护概述 第二节 股权投资者的保护 第三节 债券投资者的保护 第四节 证券投资者的赔偿救助机制 第五节 投资者教育 第四编 证券经营与服务机构 ■第十二章 证券交易所与场外交易市场法律制度 第一节 证券交易所概述 第二节 证券交易所的设立、变更和终止 第三节 证券交易所的组织结构及其会员 第四节 证券交易所的自律管理职能 第五节 场外交易市场 ■第十三章 证券公司法律制度 第一节 证券公司概述 第二节 证券公司的设立和终止 第三节 证券公司的业务 第四节 证券公司的风险管理制度 ■第十四章 证券登记结算机构 第一节 证券登记结算机构的概念和性质 第二节 证券登记结算机构的法律地位 第三节 证券登记结算机构的设立、解散及主要职能 第四节 证券登记结算机构的主要权利与义务 ■第十五章 证券服务机构 第一节 证券资信评级机构 第二节 资产评估机构 第三节 会计师事务所 第四节 其他证券服务机构 第五编 证券监管法律制度 ■第十六章 证券监管法律制度概述 第一节 证券监管的概念、特征及其基本内容 第二节 证券监管的理论解析 第三节 证券监管的目标 第四节 证券监管的原则 第五节 证券监管的模式 第六节 证券市场监管体制发展的新趋势与因应 ■第十七章 证券监管机构 第一节 外国证券市场的监管架构 第二节 我国的证券监管体制 第三节 我国证券监管机构的职责与权限 第四节 我国证券监管机构职责的实现 第五节 对我国证券监管执法的监督约束 ■第十八章 证券业的自律监管 第一节 证券业自律监管概述 第二节 外国证券业协会的比较 第三节 中国证券业协会的自律监管 第四节 上市公司协会的自律监管 第六编 证券违法行为与证券法律责任 ■第十九章 证券违法行为 第一节 证券违法行为概述 第二节 内幕交易 第三节 操纵市场 第四节 虚假陈述 第五节 欺诈客户 第六节 其他证券违法行为 ■第二十章 证券法律责任 第一节 证券法律责任概述 第二节 证券民事责任 第三节 证券行政责任 第四节 证券刑事责任 ■参考文献