中国大学技术转移与知识产权制度关系演进的案例研究

1980年美国Bavh—Dole法案的通过引起了许多国 家的仿效，反映出政策制定者将知识产权制度放在促 进大学技术转移的核心地位。由于制度情景的不同， 各国知识产权制度作用于技术转移的方式、程度和效 果具有较大的异质性。对经历了经济体制转型的中国 而言，在“计划”和“市场”两个不同的制度背景下 ，知识产权影响大学技术转移活动的重要性逐渐呈现 。 张寒著的《中国大学技术转移与知识产权制度关 系演进的案例研究》以中国经济体制变迁为背景，以 历史发展进程为主线，以清华大学为典型案例，研究 了知识产权与大学技术转移之间关系的相互作用。计 划经济时期，大学科研项目主要源于国家的科研任务 ，公有制的产权特征渗透到各个领域，大学知识和技 术的后续开发和应用是在非产权激励的“场域”中进 行；改革开放初期，知识产权制度快速建立起来，知 识和技术进入私权保护的范畴，并成为技术市场中“ 有价交换”的对象和校办企业技术转移的重要平台； 随着市场经济的完全确立和产权制度改革，大学技术 转移需要首先明确知识产权的归属，理清大学、发明 人和投资人之间的产权关系。 大学技术转移是一个复杂的社会网络，不同阶段 大学技术转移的目的、方式和特征也发生较大的变化 。知识产权逐渐成为大学技术转移活动中重要的资源 基础，知识产权的制度协调着网络中不同利益行动者 的契约关系，维持网络结构的稳定性。基于各国制度 条件的差异性，知识产权归属没有最优模式，需要依 据技术转移的需求和制度“场域”的特征，做出相应 的规定。对我国而言，需进一步明确技术转移过程中 知识产权的所有权和处置权的问题。

张寒，哲学博士，哲学博士后。中国传媒大学马克思主义学院讲师。主要研究领域为科技政策、科学文化等。2013年毕业于清华大学，获哲学博士学位(专业为科学技术哲学)；2009～2010年度获“国家留学基金委建设高水平研究型大学资助”赴加州大学戴维斯分校(University of California．Davis)访学；2014～2015年在中国科学院大学人文学院博士后流动站进行博士后科研工作，主持完成“中国博士后科学基金面上资助”(项目编号：2015M5711000)：2015年12月进入中国传媒大学马克思主义学院工作。

第一章 导论 第一节 研究简介 一、研究背景和问题提出 二、研究意义 第二节 相关研究综述及评价 一、学术研究与工业创新的关系 二、影响大学技术转移的制度因素 三、关于Bayh—Dole法案的研究 第三节 研究方法和研究内容 一、研究方法 二、访谈和调研 三、研究内容 第二章 概念界定、理论视角和本书结构 第一节 概念界定 一、技术转移的内涵及相关概念的辨析 二、大学知识产权概念的界定 第二节 理论视角 一、制度变迁的分析视角 二、产权理论的分析视角 三、STS的分析视角 第三节 本书结构 第三章 计划经济体制：非产权激励下的大学技术转移 第一节 计划经济体制下的大学科研活动及激励方式 一、大学在国家科研体制中的角色 二、计划经济体制下的激励模式：发明奖励制度 第二节 非产权激励下的大学技术转移 一、教育、科研、生产三联体建设 二、科研活动的组织机构设置及其变化 三、技术转移的特点 四、对后续大学技术转移的影响 第四章 经济体制转型：知识产权制度的建立与大学 技术转移机制的变革 第一节 经济体制转型与知识产权制度的建立 一、知识产权制度形成的重要历史事件 二、《专利法》修订对职务发明界定的改革 三、技术转移过程中的知识产权归属原则 第二节 产权激励模式与大学技术转移体制的变革 一、科研项目的增长为技术转移提供了资源基础 二、专利情况与知识产权制度建设 三、科研管理和组织机构的演变 四、校办企业的发展和产权改革 第五章 大学衍生企业：技术转移过程中的 产权关系及其问题 第一节 重大科研项目技术转移的路径选择及知识产权问题 一、“带土移植”的衍生企业：大型集装箱检测技术产业化的 路径选择 二、开拓新领域的衍生企业模式：华清农业的盐碱地改造 三、其他衍生企业中知识产权与大学和企业的依存关系 第二节 清华大学技术转移过程中的知识产权问题 一、清华大学技术转移的主要类型 二、技术转移过程中常见的知识产权纠纷 第六章 Bayh一Dole法案的形成、扩散和对中国的影响 第一节 Bayh—Dole法案在美国的制度形成过程 一、Bayh一Dole法案所引起的专利制度变迁 二、Bayh一Dole法案下的“大学所有权归属模式” 三、Bayh一Dole法案对美国大学专利活动的影响 第二节 ：Bayh—Dole法案的扩散：其他国家知识产权制度改革 一、欧洲国家放弃“教授优先权” 二、日本Bayh一Dole法案 三、Bayh一Dole法案的未来：发明人所有权是否可能？ 第三节 是否存在中国的Bayh—Dole法案？ 一、何谓“中国的Bayh—Dole法案”？ 二、中国大学知识产权所有权归属模式的制度选择 三、对比分析中美两国知识产权归属的演进对技术转移的影响 第四节 知识产权归属对促进大学技术转移的价值体现 一、协调技术转移社会网络中行动者的利益关系 二、对知识产权归属影响技术转移的进一步思考 第七章 结论、创新点和后续的研究 第一节 主要研究结论 第二节 创新点 第三节 研究的局限及后续的工作 参考文献 索引 附录 后记 专家推荐表