创业投资引导基金运作的尽职调查与风险防控/创业投资引导基金运作丛书

李建良著的《创业投资引导基金运作的尽职调查 与风险防控》以创业投资母基金(FOFs)的组合构造与 管理理论为依据，借鉴吸收国内外商业性FOFs和政策 性FOFs的运作经验，对我国政府创业投资引导基金参 股子基金的尽职调查规程和风险防控体系设计进行了 系统研究。在尽职调查规程方面，设计了完整的、贯 穿始终的尽职调查工作底稿和子基金合规性自评表等 实操性工具；在风险防控方面，提出了建立“两级风 险预警指标体系”和“四级监管对策”的设想，并在 国内首次阐明了创业投资基金价值评估的具体方法。

李建良，1971年生，北京大学经济学本科，中国人民大学金融学博士，中国注册会计师。现任国家新兴产业创业投资引导基金顾问、国家集成电路产业投资基金独立董事、首都经济研究会理事、中国管理研究会风险投资专业委员会委员、北京信息科技大学MBA案例研究中心主任、凤凰网“全球通VIP大讲堂”和山东教育台“名家论坛”主讲人。兼任北京大学博雅女性学堂、清华大学职业经理训练中心等多所知名学府总裁班、DBA和EMBA课程教授。2012年获第二届中国商学院领袖年会“中国商学院学子心中最受尊敬教授”称号。

前言 第1章 研究背景 1.1 研究任务 1.2 研究思路与方法 第2章 尽职调查与风险防控的理论依据 2.1 自下而上法 2.2 自上而下法 2.3 混合法 2.4 组合构造方法与母基金的尽职调查和风险防控 第3章 尽职调查与风险防控的国际经验 3.1 国外商业性FOFs的尽职调查 3.2 国外商业性FOFs的风险防控 3.3 国外政策性FOFs的风险防控 第4章 尽职调查与风险防控的国内经验 4.1 国内商业性FOFs的尽职调查和风险防控 4.2 政府引导基金尽职调查和风险防控的前期经验 第5章 引导基金对参股子基金尽职调查和风险防控的特殊要求 5.1 引导基金参股子基金的政策目标 5.2 引导基金参股子基金的执行流程 5.3 政策目标和执行流程对尽职调查规程设计的要求 5.4 政策目标和执行流程对风险防控体系设计的要求 第6章 引导基金参股子基金的尽职调查规程设计 6.1 初步核查 6.2 基金自评、资料收集与预评估 6.3 现场尽职调查、合规性评估与纠偏 6.4 商业性评估 6.5 专业尽职调查与总结 第7章 引导基金参股子基金的风险防控体系设计 7.1 事前风险防控 7.2 事中风险防控 附录 附录1 引导基金参股子基金尽职调查所需资料清单 附录2 《引导基金参股子基金尽职调查报告》内容与格式规范 附录3 《引导基金参股子基金的管理人定期报告》内容与格式规范 附录4 《引导基金参股子基金的托管人定期报告》内容与格式规范 附录5 《引导基金参股子基金管理人重大事项报告》内容与格式规范 附录6 引导基金参股子基金合规性审查内容与《合规性审查函》范本 附录7-1 参股子基金托管银行审查用《投资支付合规性审查表》 附录7-2 参股子基金托管银行审查用《费用支付明细表》 附录7-3 参股子基金托管银行审查用《投资回收和分配合规性审查表》 附录8 引导基金参股子基金的监管分工一览表 参考文献