新三板卓越CEO/新三板上市企业培训系列

企业对接新三板资本市场，需要CEO从上市前的 准备，到上市中的操作，直至挂牌交易后公司市值的 公开及后续的相关操作，做好全程把控，以实现企业 预期。 何志刚著的《新三板卓越CEO》从实战的角度出 发，结合新三板企业上市案例的解析，为CEO把控上 市全程提供了具体的方法和技巧。包括：解析新三板 上市的条件和要求，帮助CEO了解新三板上市准入机 制；分析决策、申请、审核、登记这四个具体的重点 环节；指导CEO将公司改造成为符合新三板要求的企 业；解读“股权激励”的相关政策并给出政策框架下 的操作实务；分析定向增发、资产证券化等融资方式 ；帮助CEO理解并购政策，预警并购风险，并熟知权 益披露、控制权变动等的规则要点；帮助CEO掌握和 运用税务手段，规范公司的税务工作；给出相关法律 方面的解读和实务操作方法；提供新三板CEO案例， 以“他山之石”为鉴，提升CEO自身的素质。 本书可以作为新三板CEO的案头书，遇到问题随 时翻阅。

何志刚，黄埔会总会会长、主席 黄埔资本创始人、董事长 黄埔商学院执行院长 黄埔优品（北京）电子商务董事长 黄埔盛世（北京）影视文化传媒董事长 作者从2013年开始关注新三板，2014年开始帮助一些企业做辅导并受多个地方政府邀请授课讲解新三板，2015年在CCTV证券资讯频道做过“三板定增”专题节目。2015年创立以金融为中心的华人企业跨界合作生态平台黄埔会，目前黄埔会国内及海外企业家成员突破7000人。2016年创立黄埔资本，打造以股权投融资、基金业务、上市辅导、并购业务为主的金融综合服务平台。

第一章 新三板上市，CEO必知的五大价值 拓宽融资渠道，提高综合融资能力 成本低，挂牌快，进入主板市场的跳板 通过监管提升公司治理规范度 提升企业公众形象和认知程度，整合更多资源 提振员工士气，坚定信心，增强公司凝聚力 第二章 新三板上市，CEO必知的五项条件 依法设立且存续满两年 业务明确且具有持续经营能力 公司治理机制健全，合法规范经营 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 主办券商推荐并持续督导 第三章 新三板上市，CEO要主导的四个环节 决策改制为股份制 申请董事会决议通过相关决议 审核阶段操作流程 登记挂牌结算操作 第四章 新三板上市，CEO要主导的五大改造 以价值投资为导向 商业模式清晰完整 经营能力可持续 创始人及团队有说服力 股东结构清晰 第五章 新三板上市，CEO要实施的股权激励计划 了解全国股转系统相关规定 熟悉实施股权激励的两种方式 在政策允许的范围内采取灵活做法 第六章 新三板上市，CEO须知的融资操作方式 定向增发融资方式 中小企业私募债融资方式 银行信贷融资方式 优先股融资方式 资产证券化融资方式 新三板分层管理制度解析 第七章 新三板上市，CEO须知的并购重组规则 新三板并购政策、风险解读 新三板权益披露规则要点 新三板控制权变动规则要点 新三板要约收购规则要点 第八章 新三板上市，CEO须知的税务规范 新三板最大的门槛：财税规范 要上市新三板，切忌搞“两本账” 新三板挂牌前后22个税务风险点及应对策略 第九章 新三板上市，CEO须知的法律问题 新三板主体资格法律认定相关问题 如何清理股权转让过程中的股份代持 力避无形资产出资引发的风险 规避关联交易和同业竞争 外商投资企业股改相关法律问题 第十章 现身说法：新三板CEO特写 一个创业企业CEO挂牌新三板前后的财富梦想 一个新三板CEO的20亿市值梦想 “和员工分享股权救了我的企业” 接班无望，民企老板突围新三板 企业老板：新三板上市机不可失 后记 参考文献