商业银行反洗钱有效性评价

张成虎、王宝运、孙陵霞编著的《商业银行反洗 钱有效性评价》系统阐述了商业银行在国家反洗钱中 的核心地位与作用，梳理了商业银行反洗钱有效性的 国内外文献，深入剖析了商业银行反洗钱有效性的基 本理论与方法，通过问卷调查分析了影响商业银行反 冼钱的关键因素，构建结构方程模型揭示了商业银行 反洗钱有效性影响因素的作用路径及其影响效应。运 用反洗钱相关理论，参考国际反洗钱规则、标准和我 国相关反洗钱法律制度以及反洗钱工作实践等多种因 素，设计了商业银行反洗钱有效性评价指标体系，提 出了提高我国商业银行反洗钱有效性的政策建议。

张成虎，男，1958年生，管理学博士，西安交大经济与金融学院教授，银行信息管理系主任，博士生导师。长期从事金融数据分析与管理的教学、科研和工程实践活动，主编和参编教材10余部，出版学术专著4部。在《金融研究》、《南开经济研究》、《当代经济科学》、《上海金融》、《金融论坛》、《经济日报》等刊物发表学术论文1D0余篇，获省部级奖2项。主持国家自然科学基金项目2项、国家社科基金重点项目1项、国家社科基金规划项目1项、国家攻关项目1项、 社科基金等省部级科研课题10余项。研究方向主要有：反洗钱、互联网金融、银行信息科技风险监管、金融商务智能等。

第1章 绪论 1.1 研究背景 1.2 引出的问题 1.3 研究目的、意义和方法 1.4 内容与结构安排 第2章 商业银行反洗钱有效性文献回顾 2.1 洗钱相关文献综述 2.2 反洗钱相关文献综述 2.3 反洗钱有效性相关文献综述 2.4 反洗钱激励一约束机制相关文献综述 2.5 本章小结 第3章 商业银行反洗钱有效性的主要理论与方法 3.1 博弈理论 3.2 委托一代理理论 3.3 结构方程理论 3.4 粗糙集理论及定权定理 3.5 模糊综合评价法 3.6 本章小结 第4章 商业银行反洗钱有效性的理论分析 4.1 洗钱监管的经济学分析 4.2 反洗钱社会管制职能和外部性特征 4.3 政府与商业银行反洗钱委托一代理关系 4.4 反洗钱激励一约束机制的委托一代理模型设计 4.5 声誉机制对商业银行反洗钱激励一约束作用的分析 4.6 商业银行洗钱合谋行为分析 4.7 本章小结 第5章 商业银行反洗钱有效性标准 5.1 商业银行反洗钱有效性概念界定 5.2 反洗钱有效性的国际标准 5.3 反洗钱有效性的国内标准 5.4 商业银行反洗钱有效性的评价标准设定 5.5 本章小结 第6章 商业银行反洗钱有效性影响因素及其作用路径分析 6.1 商业银行反洗钱有效性影响因素假设 6.2 调查问卷设计与收集 6.3 问卷效度和信度分析 6、4商业银行反洗钱有效性影响因素的假设检验 6.5 商业银行反洗钱有效性影响因素作用路径和影响效应分析 6.6 本章小结 第7章 商业银行反洗钱有效性评价指标体系构建及其实践 7.1 商业银行反洗钱有效性评价指标构建理论基础和原则 7.2 商业银行反洗钱有效性评价指标选择和权重确定 7.3 商业银行反洗钱有效性评价实践 7.4 本章小结 第8章 提高我国商业银行反洗钱有效性的政策建议 8.1 建立和完善我国商业银行反洗钱的激励机制 8.2 加强我国反洗钱法制建设 8.3 提高我国反洗钱监管效率和监管强度 8.4 完善我国商业银行反洗钱内部控制机制 8.5 利用信息技术不断提高我国商业银行反洗钱监测能力 8.6 进一步完善和落实我国反洗钱的协调和合作机制 附录 商业银行反洗钱影响因素研究调查问卷(专家评分) 参考文献