新三板挂牌工作手册(常规重点法律问题反馈解决实例与新三板法律法规中小企业资本梦)

继《中小企业资本梦：新三板挂牌实务操作指南 》大热，高慧律师根据相关从业人员的需求，重磅推 出《中小企业资本梦：新三板挂牌工作手册》。高慧 编著的《新三板挂牌工作手册(常规重点法律问题反 馈解决实例与新三板法律法规中小企业资本梦)》收 录新三板挂牌过程中遇到的常规问题反馈的应对方案 、重点法律问题反馈的解决案例及常用法律文件，通 过对新三板发行审核部门提出的反馈意见的梳理，提 出应对和解决方案，可以有效提高工作效率，有针对 性地解决新三板挂牌过程中可能遇到的常规和重点法 律问题。

高慧，上海交通大学法律硕士，现为德恒上海律师事务所律师、业务合伙人、国新能源(600617)独立董事。主要业务领域为企业改制上市、新三板、并购重组、私募股权投资、债券、信托、知识产权、公司实务等。具有律师职业资格、证券从业资格、独立董事任职资格、全国企业法律顾问资格。

第一部分 常规问题反馈应对方案 第一章 《反馈意见》“第一部分1.合法合规” 1.1 股东与实际控制人 1.1.1 股东适格性 1.1.2 控股股东与实际控制人认定 1.1.3 控股股东与实际控制人合规性 1.2 出资 1.2.1 出资验资 1.2.2 出资程序 1.2.3 出资形式与比例 1.2.4 出资瑕疵 1.3 公司设立与变更 1.3.1 公司设立 1.3.2 变更程序 1.4 股权变动 1.5 公司违法行为 1.6 董监高及核心技术人员 1.6.1 合法合规 1.6.2 任职资格 1.6.3 竞业禁止 第二章 《反馈意见》“第一部分2.业务” 2.1 资质 2.2 技术研发 2.2.1 技术 2.2.2 研发 2.3 业务、资产、人员 2.3.1 业务描述 2.3.2 资产权属 2.3.3 知识产权 2.3.4 人员、资产、业务的匹配性 2.4 规范运营 2.4.1 环保 2.4.2 安全生产 2.4.3 质量标准 第三章 《反馈意见》“第一部分7.关联交易” 7.1 关联方 7.2 必要性与公允性 7.3 规范制定 第四章 《反馈意见》“第一部分8.同业竞争” 第五章 《反馈意见》“第一部分9.资源（资金）占用” 第六章 《反馈意见》“第一部分10.财务、机构、人员、业务、资产的分开情况” 第七章 《反馈意见》“第二部分2.产业政策” 第二部分 重点法律问题反馈解决案例 1.非专利技术出资的合法合规性案例（830910） 2.无形资产出资尚未取得专利权属的合法合规性案例（831211） 3.公司向股东借款是否构成抽逃出资案例（830806） 4.股东经评估出资资产短时间内增值较大的合法合规性案例（830966） 5.公司债权转资本公积金是否合法合规的案例（831048） 6.债转股出资的合法合规性案例（430758） 7.公司控股股东、实际控制人与他人签署股份抵押协议及债转股协议的合法合规性案例（830984） 8.公司债转股程序的合法合规性以及用以转作股权的债权性质的认定的案例（831047） 9.股东以债权出资存在出资瑕疵的案例（831102） 10.公司设立时股东以实物出资未评估案例（430716） 11.债转股方式对关联方出资的合法合规性案例（831215） 12.民办学校对外投资的合法合规性案例（430357） 13.公司出资发起设立小额贷款的公司的合法合规性案例（831151） 14.公司在香港设立子公司时未取得《企业境外投资证书》的案例（831253） 15.公司海外业务的合法合规性案例（831296） 16.股改程序不符合《公司法》规定的案例（831107） 17.公司改制时以未经审计的净资产折股的案例（831201） 18.公司历史沿革国有股投资及增资的合法合规性案例（430357） 19.股东未按持股比例增资案例（430708） …… 第三部分法律法规汇编 第一章 法律法规 第二章 部门规章 第三章 业务规则 第四章 服务指南 附录 首轮反馈问题新模版——律师问题